关于做好2005年度全国注册土木工程师(岩土)执业资格考试考务工作的通知
全国勘察设计注册工程师岩土工程专业管理委员会
关于做好2005年度全国注册土木工程师(岩土)执业资格考试考务工作的通知
注工岩土[2005]1号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团勘察设计注册工程师管理机构、人事考试中心：
根据人事部、建设部《关于印发〈注册土木工程师（岩土）执业资格制度暂行规定〉、〈注册土木工程师（岩土）执业资格考试实施办法〉和〈注册土木工程师（岩土）执业资格考核认定办法〉的通知》（人发[2002]35号），为做好2005年度注册土木工程师（岩土）执业资格考试考务工作，现将有关问题通知如下：
一、2005年度全国注册土木工程师（岩土）执业资格考试定于10月22、23日举行。各地要按照《2005年度注册土木工程师（岩土）执业资格考试工作计划》（附件1）的要求，认真做好各个环节的考试准备工作，以确保考试工作的顺利进行。
二、考试报名时间为8月中旬以前。各地勘察设计注册工程师管理委员会和人事考试部门要严格按照人发[2002] 35号文件的规定，认真做好资格审查和报名组织工作。务必于9月5日前将试卷预订单（附件2），一式两份报人事部人事考试中心。
三、注册土木工程师（岩土）执业资格考试为非滚动管理考试，参加基础考试或专业考试的考生应分别在一个考试年度内通过全部科目。
考试信息采用人事考试管理信息系统进行管理。考试类别、级别、专业及科目代码如下： 类 别 级别代码及名称 专业代码及名称 科目代码及名称
08．注册土木工程师（岩土） 1．基础 01．基础 1．基础考试（上）
2．基础考试（下）
2．专业 01．专业 1．专业知识考试（上）
2．专业知识考试（下）
3．专业案例考试（上）
4．专业案例考试（下）
四、基础考试为闭卷考试，只允许考生使用统一配发的《考试手册》（考后收回），禁止携带其它参考资料；专业考试第一天的专业知识考试和第二天的专业案例考试均为开卷考试，允许考生携带正规出版社出版的各种专业规范和参考书。
考生应考时，应携带2B铅笔，黑色（蓝色）墨水的钢笔或签字笔、圆珠笔，三角板，橡皮以及无声、无编程功能的科学计算器。注册土木工程师（岩土）专业考试用草稿纸由各地统一配发，草稿纸规格为16开普通白纸，数量应满足考生要求，考后收回。
五、《基础考试》和《专业知识考试》试卷全部为客观题，在答题卡上作答，阅卷及评分工作由各地人事考试部门组织实施，评分标准在考后下发；《专业案例考试》要求考生在填涂答题卡的同时，在试卷上写出答案和计算过程，具体的作答及评分操作按《注册土木工程师（岩土）专业案例考试与评分方法》（附件3）的规定进行。
六、为帮助考生做好考试准备工作，报名时请将《注册土木工程师（岩土）专业考试考生须知》（附件4）印发给考生。
七、各地勘察设计注册工程师管理委员会参照《国家计委、财政部关于注册土木工程师（岩土）和房地产经纪人执业资格考试收费标准及有关问题的通知》（计价格［2002］2546号）中的有关规定，按标准收取考试费：基础考试为二科，每人120元，专业考试为四科，每人520元。
注册土木工程师（岩土）执业资格考试报名费标准，由省、自治区、直辖市价格主管部门会同财政部门按补偿组织考试报名直接费用支出的原则核定。
八、考试期间须有专人值班，请于考前一周将值班电话分别上报建设部执业资格注册中心和人事部人事考试中心。
建设部执业资格注册中心：
（010）68318825、（010）68318824（含Fax）
人事部人事考试中心：
（010）64401052、（010）64401087（含Fax）
附件1：2005年度注册土木工程师（岩土）执业资格考试工作计划
2：2005年度全国注册土木工程师（岩土）考试试卷预定单
3：全国勘察设计注册土木工程师（岩土）专业案例考试与评分方法
4：2005年度全国勘察设计注册土木工程师（岩土）专业考试考生须知
全国勘察设计注册工程师岩土工程专业管理委员会
二○○五年四月二十八日
附件1：
2005年度注册土木工程师（岩土）
执业资格考试工作计划 4月下旬 下发考前规则模板
8月中旬以前 完成组织报名及资格审查工作
9月5日前 安排考场、发准考证、上报试卷预订单
10月22日 8:00—11:00 专业知识考试（上）
8:00—12:00 基础考试（上）
14:00—17:00 专业知识考试（下）
14:00—18:00 基础考试（下）
10月23日 8:00—11:00 专业案例考试（上）
14:00—17:00 专业案例考试（下）
10月26日 下发有关考后规则模板
11月中旬 各地以FTP方式上报岩土各科考试的考场分配信息及成绩信息
12月上旬 完成专业案例考试人工复评工作，下发考试合格标准及专业案例考试确认成绩
12月下旬 公布考试成绩
附件2：
2005年度全国注册土木工程师（岩土）
考 试 试 卷 预 定 单
省（区、市）： 考试科目 报名人数 考场数 试 卷 袋 数
30份袋 25份袋 5份袋
基础考试（上）
基础考试（下）
专业知识考试（上）
专业知识考试（下）
专业案例考试（上）
专业案例考试（下）
交接地点： 联系电话：
联系人： 送达日期：
填表人： 填表日期： 单位（盖章）:
附件3：
全国勘察设计注册土木工程师（岩土）
专业案例考试与评分方法
为了做好全国勘察设计注册土木工程师（岩土）专业案例考试与评分工作,特制定本办法:
一、考试
全国勘察设计注册土木工程师（岩土）专业案例考试，同时配有试卷和计算机计分答题卡。考生答卷时，须在试卷和计算机计分答题卡相应的位置填上姓名、准考证号和工作单位。每道试题都应在试卷上写明试题答案，并在试题答案下面写明本题的主要案例分析或计算过程及结果，同时将正确答案填涂在计算机计分答题卡上。试卷上的答题过程及公式请考生务必书写清楚。
岩土专业案例考试试卷已把试题、答案选项、答题过程全部汇总于一本试卷中。考试期间由各地统一配发草稿纸，考后收回。
对于不按上述规定填写试卷和答题卡，以及案例题不按要求在试卷上写明试题答案及主要案例分析或计算过程及结果的考生试卷，其计算机读卡成绩无效。
考试结束后，由监考人员当考生面将答题卡与试卷一并收回，以备评分使用。
二、评分
注册土木工程师（岩土）专业案例考试采用各地计算机读卡，全国统一集中阅卷方式。首先各地按人事部人事考试中心下发的评分软件，分别对考生的基础、专业知识、专业案例考试上、下午答题卡进行机读评分，并按规定将各科考试成绩信息及考场分配信息以PTD格式上报人事部人事考试中心。人事部人事考试中心对各地上报的各科读卡成绩分别进行统计分析，并将各科成绩统计分析结果及时上报全国勘察设计注册工程师管理委员会，全国管委会将依据读卡成绩分析结果，经研究后确定各科的合格分数线。正式评分前一周，各地应将全部专业案例考试的考生试卷（上、下午）、考场纪录单和报考人员名册一并以机要邮寄方式或派人押送到指定的阅卷点。对专业案例考试读卡成绩达到合格分数线的考生试卷,将由各地选派的评分专家对其作答情况进行人工复评。对专业案例考试读卡成绩未达到合格分数线的考生试卷，不进行专家人工复评。
三、专家复评
为保证考试评分的客观、公正性，同时有效防止考生在考试过程中出现的抄袭答案现象，全国勘察设计注册土木工程师岩土工程专业管理委员会将组织专家依据考试专家组制定的复评标准及试题标准答案，对考生试卷上专业案例题的主要分析或计算过程及结果进行复评，对不满足试卷复评要求的试题，案例题无主要分析或计算过程、结果,以及违规作答，视为无效试题，不予复评计分。
附件4：
2005年度全国勘察设计注册土木工程师（岩土）
专业考试考生须知
1．全国勘察设计注册土木工程师（岩土）专业考试分为2天，第一天为专业知识考试，第二天为专业案例考试，考试时间每天上、下午各3小时。第一天为知识概念性考题，上、下午各70题，前40题为单选题，每题分值为1分，后30题为多选题，每题分值为2分，试卷满分200分；第二天为案例分析题，上、下午各30题，实行30题选25题做答的方式，多选无效。如考生作答超过25道题，按题目序号从小到大的顺序对作答的前25道题计分及复评试卷，其它作答题目无效。每题分值为2分，满分100分。
考题由概念题、综合概念题、简单计算题、连锁计算题及综合分析题组成，连锁题中各小题的计算结果一般不株连。
2．试卷作答用笔：钢笔或签字笔、圆珠笔（黑色或蓝色墨水）。
考生在试卷上作答时，必须使用试卷作答用笔，不得使用铅笔，否则视为违纪试卷。
填涂答题卡用笔：2B铅笔。
3．考生须用试卷作答用笔将工作单位、姓名、准考证号填写在答题卡和试卷相应的栏目内。在其它位置书写单位、姓名、考号等信息的作为违纪试卷，不予评分。
4．对于使用答题卡作答的考试，考生必须按题号在答题卡上相应题号的选项中，用2B铅笔准确填涂所选选项的信息点（字母）。如有改动，请考生务必用橡皮擦净原选项的填涂痕迹，以免电脑读卡时发生误读现象。
5．岩土专业案例考试试卷已把试题、答案选项、答题过程全部汇总于一本试卷中，不再另配发答题纸。
6．考生在作答专业案例试题时，必须在试卷上写明每道试题的答案，并在相应试题答案下面写明本题的主要案例分析或计算过程及结果，同时将所选答案用2B铅笔填涂在计算机计分答题卡上。考生在试卷上作答时，务必书写清楚，以免影响专家人工复评工作。对不按上述要求作答的，视为无效，该试题不予复评计分。
关于印发《寿险公司非现场监管规程（试行）》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《寿险公司非现场监管规程（试行）》的通知
各保监局：
为规范寿险公司非现场监管工作，提高非现场监管工作的质量和效率，建立健全寿险公司非现场监管体系，我会研究制定了《寿险公司非现场监管规程（试行）》，现印发给你们。请各保监局根据实际情况，在非现场监管工作中组织试用，认真总结试行经验。
风险监测摘要、风险评估摘要、分类监管摘要等非现场监管分析报告的具体报送要求另行通知。
二○○六年一月十日
寿险公司非现场监管规程（试行）
第一章 总则
第一条 为规范寿险公司非现场监管工作，提高非现场监管工作的质量和效率，建立健全寿险公司非现场监管体系，依据《中华人民共和国保险法》、《保险公司管理规定》和其他相关法律、法规，制定本规程。
第二条 寿险公司非现场监管是指监管部门在采集、分析、处理寿险公司相关信息的基础上，监测、评估寿险公司风险状况，进行异动预警和分类监管的过程。
本规程所称监管部门是指中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）及其派出机构。
本规程所称寿险公司包括法人机构及其分支机构。本规程所称寿险公司法人机构是指在中国境内经中国保监会批准设立，并依法登记注册的人寿保险公司；本规程所称寿险公司分支机构限于寿险公司法人机构依法设立的省级（含直辖市、计划单列市）分公司和地市级中心支公司。
外国寿险公司分公司视为寿险公司法人机构。
第三条 实施非现场监管工作，应遵循以下原则：
（一）风险监管原则。实施非现场监管工作应以风险监管为核心，持续识别、监测、评估寿险公司的风险，进行异动预警和分类监管，促进寿险公司持续健康发展。
（二）法人监管原则。实施非现场监管工作应以寿险公司法人机构为主要监管对象，强化法人责任，将分支机构非现场监管结果纳入法人机构非现场监管体系。
（三）审慎监管原则。实施非现场监管工作应有效监测和评估寿险公司存在的风险，审慎采取相应监管措施。
（四）协调监管原则。实施非现场监管工作应与其他金融监管机构、社会监督机构、社会中介机构建立信息共享机制与协调合作关系，以整合监管资源，提高监管效率。
（五）监管一致性原则。实施非现场监管工作应设定统一的非现场监管工作目标，建立统一的工作流程和工作标准，确保非现场监管实施与监督的一致性。
第四条 寿险公司非现场监管包括信息收集与整理、风险监测与评估、分类监管、信息归档与管理四个阶段。
第二章 信息收集与整理
第五条 监管部门应根据非现场监管的需要，全面收集反映寿险公司经营和风险状况的信息，包括数据信息和非数据信息。
第六条 监管部门应充分利用中国保险统计信息系统等各种信息渠道，逐步建立健全寿险公司非现场监管信息收集体系。
第七条 监管部门应充分利用已要求寿险公司报送的各种信息进行非现场监管。对于其他需要寿险公司报送的信息，中国保监会应发布明确的非现场监管信息采集要求，确定信息报送的时间、方式、内容、频率和保密要求。
监管部门应督促寿险公司建立非现场监管信息报送制度。寿险公司应对所报送信息的完整性、真实性、准确性和及时性负责。
监管部门认为必要时可要求寿险公司提供经会计师事务所、精算师事务所等社会中介机构审计或鉴证的资料。
第八条 监管部门应将日常监管中收集的现场检查信息、行政处罚信息、调研信息、信访投诉信息、高管人员信息等用于非现场监管。
第九条 监管部门应关注新闻媒体、独立评级机构等社会监督机构发布的寿险公司的相关信息，以及社会公众对寿险公司的评价等相关信息。对于可利用的重要信息，监管部门应在核实后用于非现场监管。
第十条 监管部门在监测与评估寿险公司风险状况时，应按照审慎监管的原则，对发现的寿险公司可能存在的风险或经营管理中可能存在的问题予以确认和核实。
确认和核实的方式包括询问、要求提供补充材料、走访被监管机构、约见会谈等。
第十一条 监管部门可以通过函件、传真、电子邮件的形式要求寿险公司相关人员对有关问题进行答复。
第十二条 监管部门要求寿险公司提供补充材料的，应发出《非现场监管信息报送通知书》（格式参见附件四之一），要求寿险公司就相关问题做出说明。
第十三条 监管部门走访寿险公司应坚持双人走访（至少两人）的原则，走访结束应当制作《非现场监管走访要情》（格式参见附件四之二），《非现场监管走访要情》应经寿险公司盖章确认。
第十四条 监管部门要求约见会谈，应发出《约见寿险公司高级管理人员谈话通知书》（格式参见附件四之三）。会谈结束应制作《非现场监管会谈记录》（格式参见附件四之四），《非现场监管会谈记录》应经寿险公司盖章确认。
第三章 风险监测与评估
第十五条 监管部门应及时利用收集整理的非现场监管信息，对寿险公司业务风险进行监测、预警，对寿险公司法人机构及其分支机构的综合风险状况进行分析、评估。
第十六条 监管部门应对寿险公司业务风险实施季度监测，对寿险公司综合风险状况进行年度评级。
第十七条 监管部门应对寿险公司的业务风险点进行识别，并建立业务风险监测指标体系，通过对业务指标的监测，实现异动预警。寿险公司业务风险监测包括指标监测、异动预警、异常原因分析、编制风险监测摘要四个阶段。
第十八条 寿险公司业务风险监测指标包括收入类、支出类、营销管理类、结构类四类指标（业务风险监测指标及监测方法参见附件一）。
第十九条 监管部门应对寿险行业的系统性异动情况和各寿险公司的个体性异动情况进行监测，并根据系统性异动分析和个体性异动分析的结果，对异常公司及其异常指标进行预警。
第二十条 监管部门应根据日常监管获取的信息对异动预警情况进行专业判断，对认为可能确实存在风险的异动情况进一步收集信息，分析指标异常的原因。
第二十一条 监管部门应编制风险监测摘要，反映指标的异动情况，揭示指标异常的原因及反映的问题，提出监管意见。
第二十二条 监管部门应针对寿险公司法人机构和分支机构的不同情况，各有侧重地进行风险分析和评估。寿险公司风险评估包括潜在风险水平评估、风险管理能力评估、确定综合风险等级、形成风险评估摘要四个阶段。
第二十三条 监管部门应分别对寿险公司法人机构和分支机构的潜在风险因素进行识别，通过定量分析与定性分析，确定每一潜在风险因素的单项潜在风险水平以及在此基础上加权汇总后得到的总体潜在风险水平，划分单项及总体潜在风险水平等级。
寿险公司法人机构的潜在风险因素包括资产风险、负债风险、资产负债匹配风险和管理风险（具体评估要素和评分标准参见附件二）。寿险公司分支机构的潜在风险因素包括业务风险和管理风险（具体评估要素和评分标准参见附件三）。
单项及总体潜在风险水平等级分为：高、中、低三个级别。
第二十四条 监管部门应针对寿险公司法人机构和分支机构的不同风险管理职能，通过定性分析，确定单项风险管理能力以及在此基础上加权汇总后的总体风险管理能力，划分单项及总体风险管理能力的等级。（评估要素和评分标准参见附件二、附件三）。
风险管理能力等级分为：良好、一般、欠佳三个级别。
第二十五条 监管部门应根据寿险公司单项/总体潜在风险水平等级和单项/总体风险管理能力等级，按照下表所列的规则分别确定单项/总体综合风险等级。
单项/总体综合风险等级分为：很高、高、中、低四个级别。
单项/总体风险管理能力等级 单项/总体潜在风险水平等级
低 中 高
单项/总体综合风险等级
良好 低 低 中
一般 低 中 高
欠佳 中 高 很高
监管部门应将寿险公司本年度总体综合风险等级和前一年度总体综合风险等级进行比较，确定总体综合风险等级的变化方向。
总体综合风险等级的变化方向包括：下降、稳定、上升三个方向。
第二十六条 监管部门在评估寿险公司法人机构的风险状况时，应对资本和盈余充足性状况进行评价并划分等级，据此调整寿险公司法人机构总体综合风险等级。
资本和盈余充足性状况等级分为：合格、不合格。当资本和盈余充足性状况等级为合格时，总体综合风险等级维持不变；当资本和盈余充足性状况等级为不合格时，总体综合风险等级上升一级。
第二十七条 监管部门应编制风险评估摘要，反映寿险公司在评估期间内的运营状况、财务状况、潜在风险状况和风险管理状况等。
风险评估摘要的主要内容应该包括：
（一）经营总体情况及评估期内经营管理发生的重要事项，如：股权变动、高级管理人员调整、组织架构重组、重大诉讼案件、重要投资决策等；
（二）存在的主要风险及潜在风险水平评级情况；
（三）风险管理的薄弱环节及风险管理能力评级情况；
（四）综合风险评级及其变化方向；
（五）上一年度监管部门发现的问题及其改进情况；
（六）监管意见和建议；
（七）非现场监管人员认为应当提示或讨论的其他问题。
第二十八条 中国保监会应根据市场变化、行业发展等情况对监测指标、评估要素及标准等进行调整。
第四章 分类监管
第二十九条 监管部门应根据寿险公司的总体综合风险等级制定下一年度监管计划，实施分类监管。监管计划应包括下一年度对各寿险公司进行非现场监管与现场检查的频度、力度、范围和重点，以及监管部门拟采取的其他监管措施。
第三十条 对总体综合风险等级为“低”的寿险公司，监管部门无须采取特别的监管措施，实施日常的非现场监管和常规的阶段性现场检查。
第三十一条 对总体综合风险等级为“中”的寿险公司，监管部门应在实施日常监管的同时，进行有限度的监管。可采取以下监管措施：
（一）进行风险提示，指出寿险公司存在的风险点及风险管理的薄弱环节，要求其予以关注、加以改进，并限期提出整改方案；
（二）针对寿险公司存在风险的领域进行现场检查。
第三十二条 对总体综合风险等级为“高”的寿险公司，监管部门应在实施日常监管的同时，进行严格的监管。可采取以下监管措施：
（一）约见寿险公司高级管理人员；
（二）要求公司提出整改方案，限期改善风险状况、提高风险管理水平；
（三）对总体综合风险等级为“高”的寿险公司分支机构，应将其存在的问题通报寿险公司法人机构；
（四）增加现场检查频率，加大现场检查力度，对寿险公司存在风险的领域重点进行现场检查；
（五）提高非现场监管信息报送的详细程度。
第三十三条 对总体综合风险等级为“很高”的寿险公司，监管部门应在实施日常监管的同时，进行严厉的监管。除采取第三十二条所列措施外，还可采取以下监管措施：
（一）通报董事会和股东大会；
（二）要求聘请合格会计师事务所对公司提供的非现场监管信息进行鉴证；
（三）根据需要采取其他必要的监管措施。
第三十四条 中国保监会可以部分或全部向社会公布非现场监管结果，以强化公众监督和市场约束，促进寿险公司自律管理机制的形成。
第三十五条 监管部门应编制分类监管摘要。分类监管摘要的主要内容应包括当年监管措施的实施情况、实施效果及存在的不足等。
第五章 信息归档与管理
第三十六条 监管部门应建立非现场监管信息档案。非现场监管信息档案包括：寿险公司报送的各类信息、关于寿险公司的社会信息、与寿险公司的函件往来、走访要情、会谈记录、风险监测摘要、风险评估摘要、分类监管摘要、相关请示和领导批示等。
第三十七条 监管部门应建立完善的非现场监管信息档案保管、查询和保密制度。
第三十八条 从事非现场监管的工作人员对非现场监管信息负有保密义务。未经中国保监会允许，不得擅自对外披露。
本条所称非现场监管信息主要包括：
（一）寿险公司报送的所有数据信息；
（二）寿险公司报送的非数据信息；
（三）监管部门对寿险公司进行非现场监管形成的风险监测摘要、风险评估摘要、分类监管摘要等信息；
（四）寿险公司的经营规划、业务创新等内部信息；
（五）上市寿险公司尚未公告的董事会决议等决策信息；
（六）其他可能对寿险公司经营造成不利影响的信息。
第六章 非现场监管工作的监督与管理
第三十九条 中国保监会负责寿险公司法人机构的非现场监管工作。根据工作需要，中国保监会可授权派出机构对辖区内的寿险公司法人机构进行非现场监管。
中国保监会派出机构负责对辖区内的寿险公司分支机构进行非现场监管及根据授权对辖区内的寿险公司法人机构进行非现场监管。
中国保监会认为必要时，可以对寿险公司分支机构进行非现场监管。
第四十条 各派出机构应按要求向中国保监会报送寿险公司分支机构风险监测摘要、风险评估摘要、分类监管摘要及其他分析报告，中国保监会应及时向各派出机构通报寿险公司法人机构非现场监管的有关信息。
第四十一条 中国保监会应建立非现场监管工作评价制度，对派出机构寿险公司非现场监管工作的效率和质量进行评价。
寿险公司非现场监管工作的评价内容包括：信息采集的及时性、信息分析的合理性和准确性、监管信息档案的完整性、监管措施的可行性和非现场监管的有效性。
第七章 附则
第四十二条 健康保险公司、养老保险公司非现场监管参照本规程执行。
第四十三条 开业未满三年的寿险公司不适用本规程。
第四十四条 本规程由中国保监会负责解释和修订。
第四十五条 本规程自发布之日起实施。
附件1：寿险公司业务风险监测体系
附件1之附表：寿险公司业务风险监测体系之附表
附件2：寿险公司法人机构风险评估体系
附件3：寿险公司分支机构风险评估体系
附件4：寿险公司非现场监管文书格式
附件下载:
http://www.circ.gov.cn/policy/list_detail.asp?Auto_ID=268
