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所谓证据交换，是指于诉讼答辩期限届满之后，开庭审理以前，在人民法院的主持下，当事人相互明示其持有证据的行为或过程。我国的证据交换制度符合中国国情。在审判实践中，一些法院通过推行民事审判方式改革，都在以不同的形式或就证据交换进行实践与尝试，且积累了一些有益的经验，取得了一定的效果，但在审判实践中也存在一些问题。笔者就此谈一些个人的看法，并提出相应的对策。

　　一、证据交换制度存在的问题


　　1、证据交换的期限是否就是举证期限不明确。举证时限制度与证据交换制度是密切联系的，举证期限的确定也涉及证据交换时间问题。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《若干规定》）第三十八条规定，人民法院组织当事人交换证据之日即为举证期限届满之日。当事人申请延期举证经人民法院准许的，证据交换日相应顺延。在审判实践中有可能发生举证最后时限与证据交换的时间不一致的情形，因为并没有规定当事人协商确定的举证期限与当事人协商确定的证据交换的时间必须一致，也没有规定法院指定的举证期限与指定的证据交换时间一致。如果举证期限与证据交换时间不一致，以哪个期限为准？这条规定有模糊之处。为了合理运作，实践中应尽可能统一举证期限和证据交换时间，法院在确定证据交换时间时，最好将证据交换时间确定为举证期限的最后时间，否则当事人坚持在交换证据后举证期限届满前提出证据时，要予以否定就缺乏说服力。


　　2、主持证据交换的主体不明确。《若干规定》的出台，是完善我国民事诉讼证据制度，实现公正与效率，深化民事审判制度改革的必然要求。它标志着司法审判的中心将从法庭审判转向审前准备工作，案件的大部分审理工作都将在审前准备阶段进行。证据交换属审前程序的组成部分，审前程序必须在法官的主持下进行，证据交换也已明确规定由审判人员主持。但主持审前的法官是否适用继续主持开庭审理程序，如果不予以分离，势心有“先入”效应，如果予以分离，让两者各司其职，则应谁主持审前程序？这些在〈若干规定》中并没有明确的规定。目前各地做法不一，有的由庭准备法官主持，有的由主审法官主持。在基层法院，证据交换一般还是由审理该案的合议庭成员主持。这固然跟我国现实情况有关，但如果审前程序的法官没有作好相应的工作，所有的准备工作还得由审判程序完成，又违背设立庭前证据交换制度的初衷，故对此应有较明确的规定。在目前情况下，至少应明确不在立案庭和民事审判庭等业务庭从事审判工作的审判人员不得主持当事人交换证据。


　　3、增加确定诉讼请求的内容。当事人的诉讼请求是否明确，直接影响着案件开庭的质量和效率，如果证据交换时能将当事人的诉讼请求确定，对庭审有促进作用。原告有时因情况的变化增加或变更诉讼请求，被告又存在反诉的可能，诉讼请求的变化相应引起证据的变化，这对证据交换制度是一种冲突。〈若干规定〉虽然对增加、变更诉讼请求，反诉的的提出有规定，但如能在证据交换时确定，可以减少程序上的繁琐。确定的方式可采取直接询问的方法。


　　二、对证据交换制度的对策


　　1、设立证据失权制度。当事人在收到法院证据交换通知书后，存在有选择地提供证据或不提供证据的可能，仍然存在搞证据突袭。这种可能分为三种情况，一是当事人当时没有这一证据不可能进行证据交换。二是当事人知道存在某一证据，但无法收集，或虽向人民法院申请取证，人民法院没有收集。三是当事人有某一证据，但不提交进行证据交换。为了避免当事人不提供证据进行交换或搞证据突袭，应当推行证据失权制度。证据失权，是指当事人丧失提出证据的权利，实质是丧失证明权。证据失权制度，是指在法律规定或法院指定的期限内，负有举证责任的当事人没有向法院提出的证据，在期限经过后不得再次提出，当事人因此而丧失证据提出权和证明权的一项制度。证据失权制度有利于公平原则的落实和程序公正的实现。在法律上规定证据失权制度，通过设置提供证据的期间，能够为双方当事人创建进行诉讼行为的平等机会。而证据在期限经过后失权效果的产生，可以最大限度地避免在法庭审理中出现的突然袭击而导致一方不利的诉讼境地。


　　2、法官在证据交换中应充分行使释明权。法官释明权是指法官在民事诉讼中行使的一项具有权利义务合并性质的诉讼指挥权，是一种法官为了明了原告或被告主张的请求和事实情况而对当事人的主张和举证加以引导的积极行为。法官在证据交换中充分行使释明权，既可以有效确保实体判决之公正，又可以权大提高审判效率。如对请求权基础的释明。请求基础是当事人诉讼请求所依赖的事实及法律理由，由于当事人法律素质等原因，其请求权基础可能出现错误，此时，法官不应予以简单驳回，而应予以释明后，由当事人再作选择。如果原告起诉主张继续履行合同，但在证据交换时，法院根据双方提供的证据认为合同无效力，在这种情况下，如果法院不告知原告，原告肯定败诉，如果法院告原告，原告就可以改变诉讼请求。还有对继续提供相关证据的释明，证据是认定事实的关键，也是当事人取得胜诉判决的基础。对当事人在证据交换中所举证据不足以认定相关事实的，法院应注意加以引导，予以释明。此外法官在证据交换中还应注意对交换程序的简要释明，即告知当事人证据交换的的规则和程序，所出示证据的规格要求等。以及对交换行为的简要释明，主要是指导当事人有针对性地进行举证，并对有争议的问题提出鉴定、对当事人已经交换并表示无异议的证据，非经法定程序不得随意更改或者撤销等。


　　（作者单位：江西省黎川县人民法院）



国家安全生产监督管理局


国家安全生产监督管理局文件

安监管办字[2002]68号



关于加强安全生产监督管理工作的意见



2002年以来，各地区、各部门认真贯彻落实党中央、国务院关于安全生产工作的一系列重要指示，加强对安全生产工作的领导，深入进行五项安全生产专项整治，全国安全生产形势总体上向好的方向转变。但是，由于我国安全生产工作的基础薄弱，安全生产状况与党中央、国务院的要求，与广大人民群众的期望还有很大差距。在我国经济快速发展和生产力发展水平现状下，搞好安全生产仍然是一项十分艰巨和长期的任务。要实现全国安全生产状况的稳定好转，必须进一步加强安全生产监督管理工作。

当前和今后一个时期安全生产监管工作的总体思路是：在邓小平理论和江总书记“三个代表”重要思想指导下，以宣传贯彻和实施《安全生产法》为重点，坚持“安全第一，预防为主”的方针，切实落实党中央、国务院关于安全生产的一系列指示和工作部署，以完善工作机制、抓好队伍建设和法制建设“三件大事”统揽全局，发扬与时俱进的精神，转变观念，开拓思路；立足防范，强化监管；依法行政，关口前移；落实责任，综合治理，促进全国安全生产状况的稳定好转。

一、突出重点，标本兼治，继续深入开展安全生产专项整治

（一）结合贯彻落实新修订的《危险化学品安全管理条例》，全面开展对危险化学品的专项整治。查清危险化学品从业单位的底数，找准薄弱环节，抓住整治重点，确保整治工作取得实效。要把《条例》规定的各项管理措施和管理规定落实到位。要重视做好对《条例》的学习、培训工作，组织行政执法人员、企业主管人员和其他从业人员学习掌握《条例》的有关规定，做到知法懂法，遵法守法，逐步建立危险化学品安全管理的有效机制。

（二）继续深化道路和水上交通安全整治。以贯彻公安部、国家安全生产监督管理局《2002年预防道路交通事故工作方案》为重点，在当地政府的统一领导下，配合有关部门加大对无证驾驶、疲劳驾车、超速行驶、违章超车、违章装载、违章停车和夜间不按规定使用灯光等违章行为的整治力度。加强车辆安全检验和驾驶员考试。加强事故多发点段的改造和整治，特别要采取有效措施加强对夜班长途客车运营的安全管理。配合交通部继续开展水上运输安全管理年活动。加大打击“三无”船舶的工作力度，严禁货船、渔船、农用船等非客运船舶载客。强化对“四客一危”船舶船员的实际操作和安全知识检查。切实落实乡镇船舶安全管理责任制，开展乡镇船舶安全专项检查，强化对乡镇船舶的监管力度。

（三）开展非煤矿山安全整治工作。贯彻落实6月份在镇江召开的非煤矿山安全整治工作会议精神，推动非煤矿山安全整治的验收及督查工作。抓紧开展非煤矿山安全生产监管工作的调研，以及非煤矿山基本情况的调查；根据《安全生产法》，结合各地的实际情况，制定（修订）非煤矿山安全生产方面的规章制度。

（四）继续深入进行公众聚集场所消防安全整治。配合公安部全面贯彻《消防法》和《机关、团体、企业事业单位消防安全管理规定》，落实消防安全责任制，加强公共消防设施建设，提高防御火灾能力。要在各地政府的统一领导下，集中一段时间开展火灾隐患整改工作，把整改措施落到实处。

（五）继续搞好易燃易爆品、民爆器材的安全整治。以贯彻落实新修订的《民用爆炸物品管理条例》为契机，配合公安部、国防科工委加强监督检查，促使从业单位建立健全并严格执行各项管理制度。加大执法力度，对已取缔的非法小火药厂、烟花爆竹小作坊以及经销民爆器材和烟花爆竹的网点，要加强监控，严防死灰复燃。

煤矿安全专项整治工作要按照已作出的安排来进行。特别是未设省级煤矿安全监察局的省（区、市）要在省级人民政府领导下，根据国家煤矿安全监察局的要求认真组织落实。

二、以宣传贯彻《安全生产法》为重点，切实加强安全生产法制建设

立即在全国掀起一个广泛深入的学习、宣传、贯彻《安全生产法》的热潮。要使各级领导、广大职工和全体安全监督管理人员做到学法、知法、懂法，依法规范安全生产行为。使企业依据《安全生产法》进一步健全规章制度并自觉遵法守规。使安全监督管理工作突出监督，落实责任，依法行政，公开透明。继续抓好《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规的学习宣传和贯彻，依法搞好当前的各项安全生产工作。各省（区、市）要根据《安全生产法》，根据本地区的实际情况，抓紧做好配套法规的制定、修订工作。

进一步加大安全生产宣传教育工作的力度，在“全国安全生产月”和“安全生产万里行”等活动的基础上，把安全生产宣传教育工作继续抓紧抓细抓实。要进一步加强对安全生产宣传教育工作的领导。各地、各部门、各单位要把宣传教育作为安全生产监督管理工作的重要环节，与监管工作同步研究，同步安排，同步实施。适应市场经济的发展需要，推动安全生产宣传教育工作的机制创新。坚持“以人为本”的原则，注意研究人们在安全生产中的思想、行为变化规律，研究不同层次的社会群体对安全生产的心理需求，研究以预防为主的宣传教育内容和手段，增强安全生产宣传教育工作的针对性，推进宣传工作的科学化和社会化。努力构建安全生产宣传教育培训体系。安全生产宣传教育培训工作作为一项系统工程，必须动员方方面面的力量，形成齐抓共管的格局，发挥宣传教育培训工作的整体效应。

三、抓好落实，解决好安全生产大检查中发现的问题

对全国安全生产大检查中发现的各种重大隐患，以及各检查组提出的整改意见，各部门、各地区和广大企业必须高度重视，认真进行整改，并举一反三，查找薄弱环节，制定整改方案，采取治理措施。对马上能整改的问题，要立即整改；对需要一定条件和时间才能整改的事故隐患，要确定整改的责任单位、责任人、时间和目标，并进行跟踪检查。对依靠自身力量难以整改的问题，应及时向地方政府或上级有关部门反映，争取支持，创造条件加以解决。对整改不力的，要依法追究行政责任;对因此而造成重大事故的，要依法严肃查处。

四、进一步完善安全生产监督管理机制，推进安全生产监督管理机制的创新

（一）继续按照国务院统一领导，地方政府负责，主管部门各司其职，有关部门相互配合的原则，搞好安全生产的综合监督管理工作。处理好安全生产综合监督管理与行业主管部门及有关部门专门监督管理的关系；国家安全生产监督管理与地方政府的安全生产监督管理的关系；安全生产监督管理与煤矿安全监察的关系。充分依靠各级地方政府和有关行业主管部门，通过政府监管、法律规范、政策导向、经济制约、宣传教育等综合手段，督促企业健全安全生产自我约束机制，完善各级政府安全生产监督管理工作机制。

（二）建立健全以安全生产责任制为核心的安全工作制度。各级地方政府要层层签订安全生产责任书，明确年度伤亡事故控制目标，把责任落实到各有关部门和责任人，并与年终的政绩考核挂钩。各级安全生产监管部门要认真履行职责，把安全生产的法律、规章及监管要求，落实到每一个监管人员，并且有目标、有布置、有检查、有考核、有评比。对有关安全生产的审批发证工作，要实行严格的责任制，做到谁审批、谁把关、谁负责，以确保审查到位、责任到位、监管到位。

（三）建立安全生产监督管理的支撑体系。第一是安全生产法律法规体系。要抓住《安全生产法》出台的有利时机，抓紧研究制定各项配套法规、规章。第二是安全生产信息体系。积极推进安全生产信息网络建设，努力提高安全生产政府网站运行质量。建立健全事故信息、预警信息、信息发布等制度，形成运行网络先进可靠、应用软件方便实用，能够纵横贯通、反馈快捷的安全生产信息工作机制。第三是安全生产技术保障体系。要加强安全生产科技开发与推广工作，明确安全科技的主攻方向，提高安全生产工作的科技含量。加强安全设备、劳动防护用品的安全认证和监督管理工作，进一步规范安全生产检测检验、安全评价、职业安全健康管理体系认证等社会中介机构的资质认可和管理工作。第四是宣传教育培训体系。要建立必要的安全生产宣传教育机构，组织开展形式多样的宣教活动。建立功能齐全的安全培训基地，逐步实现培训机构、培训大纲、考核标准、证书管理、师资和教材建设等管理工作规范化、制度化。第五是特大事故应急救援体系，特别是矿山事故和危险化学品事故的应急救援。要对现有的应急救援资源进行调整和优化，有选择、分区域建立若干个基地，配备必要的现代化装备，加强人员的素质和技能训练，对特大事故能够及时实施有力的救援和处理。

（四）要加强安全监督管理队伍建设。要建立健全各级地方政府安全生产工作机构，充实力量，依法履行安全生产综合监督管理职能。抓紧提高安全生产监管人员的政治业务素质，熟练掌握安全法规政策和标准，秉公执法，依法行政，切实做到尽职尽责，管一方安全工作，保一方平安。以提高安全生产监督管理队伍整体素质和安全生产监督行政执法水平为重点，严格安全生产监督管理人员的培训、考核，未经培训或经培训考核不合格者均不能从事监管工作。建立高效、快捷、勤政、廉洁的工作制度。

（五）建立国家注册安全工程师执业资格制度。国家经贸委同意国家安全生产监督管理局会同人事部颁布《注册安全工程师执业资格制度暂行规定》，并制定相关的实施办法，抓好在全国推广国家注册安全工程师执业资格的工作。要按照人事部要求，建立起全国统一的国家注册安全工程师执业资格考试工作体系框架。通过执业资格考试和认定，逐步建立一支具有较高水平的注册安全工程师队伍。

五、坚持预防为主，扎扎实实抓好安全生产基础工作

（一）狠抓基层，夯实基础，切实加强生产经营单位的安全保障工作。企业要依照《安全生产法》，建立健全安全生产责任制，组织制定安全生产规章制度和操作规程。要加强日常管理和检查，及时消除生产安全事故隐患。要组织制定并实施生产安全事故应急救援预案，及时如实报告生产安全事故。企业要保证安全生产所必须的资金投入，并对投入不足导致的后果承担责任。

（二）依法组织、指导并监督企业主要负责人的安全资格考核工作和特种作业人员的考核工作。实行企业主要负责人安全资格制度，依法对危险物品生产、经营、储存企业及矿山、建筑施工企业主要负责人的安全资格进行考核，未能取得安全资格的不得担任企业主要负责人。规范特种作业人员的考核、发证工作，特种作业人员在独立上岗前，必须进行与本工种相适应的、专门的安全技术理论和实际操作考核，对经考核合格的特种作业人员颁发操作资格证书，未取得特种作业操作资格证书者不能上岗。国家安全生产监督管理局负责安全生产监督管理人员的培训考核、国家级培训机构的认定、各类人员考核标准的制定及培训证书的监制等工作;省级安全生产监督管理部门负责企业主要经营管理者和特种作业人员的考核、发证，以及其它培训机构的认定等工作。各级安全生产监督管理部门要把地方政府、行业主管部门和企业的培训制度、培训效果、培训质量、培训内容以及持证上岗等列为安全生产监督管理的重要内容。

（三）抓好新建、改建、扩建工程项目的“三同时”工作。企业新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用。各级安全生产监督管理部门要依据《安全生产法》和有关规定，认真开展建设项目“三同时”的审查、验收以及安全条件论证和安全评价工作。依法对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制度，监督生产经营单位不使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。

（四）积极推动企业职业安全健康管理体系的建设。通过抓好职业安全健康管理体系工作，使企业特别是国有大中型企业、外向型企业，建立起国际通行的、规范化的现代企业安全生产管理制度，增强国际市场的竞争能力，建立起预防为主、持续改进的安全生产自我约束机制。

（五）深入开展重大危险源的普查和监控。各地要对本地区的重大危险源通过普查和安全评估做到心中有数，并通过省（区、市）、地（市）、县（区）分级管理，实施有效监控。对特种设备要通过年检、抽检，加强日常维护保养和配置必要的安全装置，确保安全运行。对重大事故隐患，要明确责任，提出整改措施和进度要求，抓紧进行整改。

（六）积极推进企业安全文化建设。企业安全文化要体现出以人为本，努力创造爱护职工，关怀职工，体贴职工，尊重职工，激发职工安全生产自觉性的良好氛围。促进企业主要负责人和广大职工安全生产意识的不断提高，安全生产科学管理不断上台阶、上档次、上水平。

（七）加强和改进社区安全工作，积极开展“建设安全社区”活动。各级安全生产监督管理部门，要借助于“建设安全社区”这一活动载体，把安全工作落实到每个街道、居委会、村镇，落实到每个生产经营厂点、每家每户和每个社区成员，消除安全监管的盲区和空白，使“安全第一，预防为主”的方针切实得到贯彻。

（八）要坚决贯彻落实《安全生产法》和《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》，严肃查处重、特大事故，依法追究事故责任人的责任。对重、特大事故责任人员，不论是谁，都要按照“四不放过”的原则，一查到底，该行政处分的，应进行行政处分;该党纪处分的，应进行党纪处分;该法办的，应予以法办。同时，要认真吸取事故教训，举一反三，防止同类事故的发生。

六、切实转变作风，求真务实，努力开创安全生产工作新局面

各级安全生产监督管理部门要从实际出发，不断研究安全生产工作面临的新情况、新问题，积极探索安全生产监管工作的新思路、新方法，努力推进“五项创新”。一是思维方式的创新。必须转变思想，更新观念，明确定位，正确履行职责职能，下决心跳出习惯思维和传统套路，把主要精力放到安全生产的综合管理和监督监察上来。二是事故防范机制的创新。要探索和掌握安全生产的客观规律，把安全监管工作的立足点始终放在防范事故上，坚持打主动仗，把握主动权。围绕着如何做到关口前移，搞好事前防范，有效预防各类事故特别是特大事故，制定和实施一系列对策办法。三是安全生产监管手段的创新。综合运用法律、经济和行政手段，采取依法监督、经济制约和行政管理等多种方式，依法规范各行各业和各方面的安全生产行为。重视发挥经济政策的导向作用，研究和探讨一些切实管用的经济政策，运用经济杠杆调动企业抓安全的积极性。四是对非公有制企业安全监管方式的创新。探索和采取得力的监管措施，借鉴和推广安全生产风险抵押等行之有效的办法，强化对非公有制小企业的安全监管。五是安全生产科技创新。要适应新形势、新要求，从国情出发，研究制定安全科技发展规划，明确安全科技的主攻方向，积极推广和采用新技术、新设备、新工艺、新材料，增强安全生产综合防御能力。

二00二年八月二十二日