上市公司现场检查办法
中国证券监督管理委员会
上市公司现场检查办法
证监会公告[2010]12号
为适应上市公司监管实践的需要，我会制定了《上市公司现场检查办法》，现予公布，自2010年5月20日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年四月十三日
上市公司现场检查办法
第一章 总 则
第一条 为了规范上市公司现场检查行为，加强对上市公司及相关各方的监督管理，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称现场检查，是指中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下统称中国证监会）在上市公司及其所属企业和机构（以下统称检查对象）的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等方式，对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况进行监督检查的行为。
第三条 中国证监会依法履行职责，进行现场检查，检查对象及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第四条 中国证监会实施现场检查的人员（以下简称检查人员）必须忠于职守，依法办事，廉洁自律，确保现场检查独立、客观、公正、高效，不得干预检查对象正常的生产经营活动，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的检查对象的商业秘密。
前款规定适用于中国证监会根据需要聘请的证券服务机构及相关人员。
第二章 现场检查内容及方式
第五条 现场检查应当重点关注下列内容：
（一）信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；
（二）公司治理的合规性；
（三）控股股东、实际控制人行使股东权利或控制权的规范性；
（四）会计核算和财务管理的合规性；
（五）中国证监会认定的其他事项。
第六条 根据现场检查内容，检查人员可以采取全面检查、专项检查、现场走访、列席会议、回访检查等方式对检查对象实施检查。
第七条 全面检查是对公司规范运作情况实行的常规性检查。专项检查是针对公司存在的问题或者易发风险的重大事项进行的专门检查。中国证监会可以采取回访检查方式检查公司对监管工作中发现问题的整改落实情况。
第三章 现场检查程序
第八条 中国证监会依法组织实施现场检查工作，现场检查时，检查人员不得少于2人。必要时，可以聘请证券服务机构予以协助。
第九条 检查对象认为检查人员与其存在利害关系的，有权申请检查人员回避。
检查人员认为自己与检查对象有利害关系的，应当回避。
对检查对象提出的回避申请，中国证监会应当在3个工作日内以口头或者书面形式作出决定。
第十条 实施全面检查或者专项检查的，中国证监会应当至少提前5个工作日以书面形式告知检查对象，要求检查对象准备有关文件和资料，要求相关人员在场配合检查。
在出现重大紧急情况或者有显著证据证明提前告知检查对象可能影响检查效果的情况下，经中国证券监督管理委员会或其派出机构的负责人批准，可以不提前告知，实施突击检查。
第十一条 检查人员进行现场检查时，应当出示合法证件和现场检查通知书。
第十二条 实施现场检查时,检查对象应当按照要求及时向检查人员提供检查所需的文件和资料，并对所提供的文件和资料的真实性、准确性、完整性作出书面承诺。
第十三条 现场检查中发现的问题涉及上市公司控股股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的，中国证监会可在检查事项范围内一并实施检查，并要求其提供情况说明、工作底稿及其他相关文件和资料。
前款规定的有关单位和个人应当配合检查，保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第十四条 中国证监会实施现场检查，发现相关证券服务机构存在执业违规线索的，可以将该证券服务机构纳入检查范围进行检查。
第十五条 检查人员可以采取询问的方式，要求检查对象及相关人员对与检查工作有关的事项作出说明，制作询问笔录并由被询问人签名确认。
第十六条 实施现场检查时,检查人员可以对有关文件、资料和情况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相，相关单位和个人应当确认并保证提供文件和资料的真实、准确、完整。
第十七条 实施现场检查时，检查人员可以对检查对象的生产、经营、管理场所进行查看，并检查有关生产、销售、仓储记录等文件和资料。
第十八条 实施全面检查或者专项检查的，检查人员应当按照要求制作检查工作报告，并在检查工作报告完成后5个工作日内，向检查对象通报检查情况。
实施回访检查的，检查人员应当在检查结束后5个工作日内向检查对象通报检查情况。
第四章 监督管理
第十九条 检查结果公布之前，检查人员、检查对象及其相关人员负有保密义务，不得泄露与检查结果有关的任何信息。
第二十条 现场检查中发现检查对象存在应披露而未披露的重大事项或者披露事项与事实不符的，检查对象应当按照中国证监会的要求及时进行披露。
第二十一条 发现检查对象在规范运作等方面存在问题的，中国证监会可以对检查对象采取责令改正措施。
采取前款措施的，中国证监会应当事先向检查对象及有关人员告知检查认定的事实、理由和依据。检查对象或有关人员有不同意见的，可以申辩、陈述意见并说明理由。中国证监会应当对此进行复核，并在收到申辩、陈述意见之日起10个工作日内告知复核结果。
第二十二条 中国证监会采取前条规定的责令改正措施的，应当向检查对象发出责令改正决定书并抄送证券交易所。检查对象应当在收到责令改正决定书后2个工作日内披露并通报控股股东、实际控制人。
第二十三条 检查对象应当自收到责令改正决定书之日起30日内向中国证监会提交整改报告。
整改报告应当包括对照责令改正决定书逐项落实整改的措施、预计完成时间、整改责任人等内容。
第二十四条 整改报告经报中国证监会无异议后，报送证券交易所予以披露，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见。
第二十五条 检查对象应当按照要求对存在的问题在限定期限内进行整改，并在定期报告中披露截至上一报告期末尚未完成整改工作的进展情况。
检查对象未按照要求进行整改的，中国证监会依法采取进一步监督管理措施。
第二十六条 中国证监会应当跟踪监督检查对象的整改情况，检查整改措施的落实情况，并对其整改结果出具评价意见。
第二十七条 检查对象以及现场检查中涉及的上市公司控股股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人（以下统称当事人）存在不配合检查、不如实反映情况或者拒绝检查等违反本办法规定的情形的，中国证监会可以区别情形和视情节轻重，依法采取下列监督管理措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）责令公开说明；
（五）责令参加培训；
（六）责令定期报告；
（七）认定为不适当人选；
（八）中国证监会依法可以采取的其他监督管理措施。
中国证监会按照有关规定，将采取的监督管理措施情况记入诚信档案并在必要时予以公开。
年度人告的可靠性、第二十八条 当事人对监督管理措施不服的，可以依法提出行政复议申请或者提起诉讼。复议和诉讼期间，监督管理措施不停止执行。
第二十九条 中国证监会根据现场检查情况对相关证券服务机构的执业情况进行评价，评价结果作为对其执业情况的考核内容。
第三十条 中国证监会在现场检查中发现或者掌握涉嫌违反法律、行政法规及有关规定的证据时，根据法律、行政法规及有关规定在职权范围内进行立案查处。发现其他违法违规线索的，依法移交有关部门处理。
第三十一条 检查人员实施现场检查，有下列情形之一的，由中国证监会责令改正，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任：
（一）玩忽职守造成严重后果；
（二）利用职权打击报复；
（三）利用职务便利谋取不正当利益；
（四）泄露当事人商业秘密或者个人隐私；
（五）依规定应当回避不回避，影响公正执法，造成不良后果；
（六）应当追究法律责任的其他行为。
第五章 附则
第三十二条 中国证监会对上市公司的检查结果并不代表对其投资价值的实质性判断，投资者应自行判断投资风险。
第三十三条 本办法自2010年5月20日起施行。2001年3月19日发布的《上市公司检查办法》（证监发〔2001〕46号）同时废止。
玉林市人民政府关于印发玉林市市政设施管理办法的通知
广西壮族自治区玉林市人民政
玉林市人民政府关于印发玉林市市政设施管理办法的通知
玉政发〔2004〕17号
各县（市）区人民政府（管委），市政府各委办局：
《玉林市市政设施管理办法》已经市二届人民政府第8次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
玉林市人民政府
二OO四年三月十九日
玉林市市政设施管理办法
第一章 总则
第一条为加强市政设施管理，充分发挥市政设施的使用功能，促进城市经济和社会的发展，根据《中华人民共和国城市规划法》、《城市道路管理条例》等有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本市城区范围内的市政设施的管理。
第三条市人民政府市政工程行政主管部门负责本市城区的市政设施管理工作，并组织本办法的实施。
各县(市）区市政设施管理工作由各地人民政府指定的部门负责。
第四条市政设施管理工作应贯彻加强维护、积极改善、逐步提高的方针，保持市政设施处于完好状态和正常运转，充分发挥其功能作用。
第五条本办法所称市政设施包括：
（一）城市道路：市区内的大街小巷以及公共广场、公共停车场等供车辆、行人通行的地方，包括机动车道、非机动车道、人行道、路肩等。
（二）城市桥梁：河道桥梁、立交桥、人行天桥、过街地下通道、高架道路、涵洞、隧道以及河道桥梁安全保护区。
（三）城市给排水设施：给水、雨水和污水排水管道、泵站、取水口、消防栓、检查井、雨水井，污水处理厂，接纳和输送城市雨水、污水的沟渠及其附属设施。
（四）城市道路照明设施：城市道路、桥梁和不售票的公共绿地等地方的照明设施。
（五）城市道路地下管道：供电、通信、供热、供气管道。
第六条任何单位和个人都有依法使用、保护市政设施的权利和义务，并有权制止、举报损坏市政设施的行为。
第二章 城市道路管理
第七条要合理改造、修建城市道路，确保道路网结构合理，路网密度、人均拥有城市道路面积和道路等级有明显提高，道路设施状况良好。
第八条在城市道路管理范围内禁止有下列行为：
（一）擅自挖掘城市道路；
（二）擅自堆放物料，施工作业；
（三）擅自占用城市道路摆摊设点，开办市场、停车场；
（四）擅自向路面倾倒垃圾、倾倒或排放污水、冲洗车辆；
（五）擅自乱停乱放机动车和非机动车辆；
（六）擅自在人行道修车；
（七）擅自行驶履带车、铁轮车及超重、超高、超长车辆；
（八）擅自在城市道路试刹车；
（九）擅自在城市道路上建设建筑物、构筑物；
（十）擅自在道路设施上张贴或悬挂广告、标语和设置广告牌和阅报栏及电话亭等；
（十一）擅自在车行道和人行道之间的台阶处建斜坡或出入台阶；
（十二）在道路上晾晒碾打农作物和其它杂物，搅拌混凝土和水泥砂浆、冲洗砂石、焚烧杂物等有损道路的各种作业；
（十三）损害、侵占道路设施的其它行为。
第九条任何单位和个人，不得擅自占用城市道路，确需临时占用道路的，必须经市政工程行政主管部门和公安交通管理部门批准，并按规定缴纳城市道路临时占用费。
对已批准临时占用城市道路的单位或个人，因城市建设、道路交通管理、市政公用设施抢修或者抢险救灾的特殊情况需要，可缩小占用面积、缩短占用期限或者停止占用。
临时占用期限到期的单位或个人，需要继续占用道路的，必须在期满前3日内办理延期审批手续。
第十条经批准临时占用城市道路的单位或个人，应当遵守下列规定：
（一）不得压占或损坏其它市政公用设施。
（二）不得堆放有碍人身健康和污染环境的物料。
（三）基建临时搭盖、临时占道堆放或占道施工作业的，应当按要求设置安全防护措施，在工地悬挂临时占道许可证。占用期满应当及时清理现场，并报请市政工程行政主管部门进行验收。
第十一条严格控制城市道路开挖。因工程建设需要，确需挖掘城市道路的单位和个人，必须持城市规划行政主管部门批准文件和相关的工程设计图纸到市政工程行政主管部门办理施工许可手续，同时到市政设施管理部门办理有关破挖许可手续，并交纳城市道路挖掘修复费。挖掘工程由市政设施管理部门组织破挖和修复施工，工程费用由申请方支付。
第十二条埋设在城市道路下的各种管线等紧急抢修工程需要开挖城市道路的，应在二十四小时内补办挖掘手续，并补交挖掘修复费，按规定回填修复路面。修复完毕后，报请市政设施管理部门验收。
第十三条自来水、电力、电信、电视等地下管线产权单位或者多家单位联合铺设地下管线，应在每年3月底前向城市规划行政主管部门和市政工程行政主管部门申报当年的挖掘计划，并申办建设工程规划和施工许可手续，以便统一安排，避免重复挖掘。
对配合修建城市道路工程预埋地下管线的，城市规划行政主管部门和市政工程行政主管部门应及时审批。
第十四条新建、改建、扩建城市道路应按城市规划埋设有关管线。新建、改建的道路5年内、大修的城市道路竣工后3年内不得开挖。特殊情况需要挖掘的，按规定办理审批手续。
第十五条任何单位和个人需要在城市道路上修建车辆出入道口的，应当持城市规划行政主管部门批准文件和建设行政主管部门批准文件，并向市政设施管理部门交纳道路挖掘修复费后方可建设。
第十六条经批准开挖道路的施工单位应遵守下列规定：
（一）临时封闭城市道路的，应当经公安交通管理部门批准并登报通告后方可施工；
（二）横向挖掘城市道路铺设地下管线的，应优先采用顶管施工；不能顶管施工的，应当分段开挖，保障车辆安全通行；
（三）施工过程中与地下设施发生冲突时，应立即停工，并报告市政设施管理部门和有关部门处理；
（四）在交通繁忙路段施工应在夜间22时后至次日凌晨5时进行；
（五）施工现场应当设置安全标志和防护设施；
（六）及时清运施工作业留下的物料和垃圾，保持市容整洁；
（七）道路挖掘后，必须按道路质量和技术要求修复，经市政工程行政主管部门组织综合验收合格；
（八）文明施工，确保车辆和行人的安全；
（九）凡在城市道路设置地下管线的检查井，应当保持与路面相平，井盖稳固，低于或高于路面0.5厘米以上的，产权单位必须及时整修。
第十七条自行投资、集资建设的道路，需移交市政设施管理部门管理的，应必须报经市政工程行政主管部门批准并应符合下列要求：
（一）符合城市规划的要求；
（二）符合城市道路的规范标准、施工质量要求。
移交时，应提供设计和竣工图纸、文件技术资料等档案资料，并经有关部门验收合格后，方可办理移交手续。
第十八条在城市道路上的各种管道或检查井，如有丢失或损坏，产权单位必须及时补换或维修。
第三章 城市桥梁管理
第十九条城市桥梁管理，包括河道桥梁安全保护区的管理。
桥梁安全保护区，是指大桥主体垂直投影两侧各100米范围内的陆域和水域，引桥垂直投影两侧各30米范围内的陆域。
第二十条在城市桥梁管理范围内不得有下列行为：
（一）采砂挖土、堆放物料、倾倒废弃物；
（二）占用桥面，在桥面停放车辆、试车和摆设摊点；
（三）行驶履带车、铁轮车；
（四）占用桥梁设施或者在桥梁上修建影响桥梁功能与安全的建筑物、构筑物；
（五）进行危及桥梁设施安全的作业；
（六）擅自张贴、悬挂标语或安装广告牌；
（七）损害、侵占、盗窃桥梁设施的其他行为。
第二十一条在城市桥梁安全区域内从事打桩、挖掘、顶进等作业的，作业人须持城市规划行政管理部门批准文件和图纸，向市政工程行政主管部门提出申请和保护措施。经审批同意并交纳挖掘修复费，方可按规定进行作业。
第二十二条在城市桥梁管理范围内，过往船只不得有下列行为：
（一）桅杆和装载物超高或装载易燃易爆等危险物品通过；
（二）船只撞击桥身或用篙刺桥墩、桥台、桥梁；
（三）船只在桥下停泊。
第二十三条车辆过桥应按照桥梁交通标志、标线所示的车道、限载、限速规定行驶。
履带车、铁轮车、超限车和装载易燃易爆等危险物品的车辆需要通过桥梁的，事先须征得市政工程行政主管部门同意，并按照公安交通管理部门指定的时间、路线开驶。
第四章 城市给排水设施管理
第二十四条在城市排水设施管理范围内不得有下列行为：
（一）擅自圈占、覆盖、拆除、改建、堵塞、损坏排水沟、下水道、排水泵站、污水处理厂、给水管、检查井、消防栓等给排水设施；
（二）在城市下水道、排水明沟、给水管及其附属设施上，修建任何建筑物和设置各种管线；
（三）擅自排放超过规定排放标准的污水或施工污水，营业性洗车污水直接排入城市排水设施；
（四）向城市排水设施排放或泄漏腐蚀性、放射性、易燃易爆等有毒有害物品；
（五）向城市排水设施倾倒垃圾、废渣及其他杂物。
第二十五条排入城市下水道的污水，应符合国家规定的《污水综合排放标准》（GB8978-1996）和建设部规定的《污水排入城市下水道水质标准》（CJ18-86）。
对于排放超出规定标准，危害城市排水设施的排水户，由市政工程行政主管部门责令限期治理。
第二十六条城市排水设施发生故障或遇险情需要抢修时，排水户接到市政设施管理部门的通知后，应当采取措施，配合抢修。
第二十七条新建的地下管线与原有的排水设施平面相交时，不允许破截排水管道（渠）。
对于确需移动城市排水设施的，必须经城市规划行政主管部门和市政工程行政主管部门批准，由市政设施管理部门组织统一施工，所需经费由申请单位或个人负责。
第二十八条自行投资、集资建设的排水设施需要移交市政设施管理部门管理的，必须报经市政工程行政主管部门批准并符合下列要求：
（一）经城市规划行政主管部门批准，符合城市规划要求；
（二）符合城市排水设施的有关规定要求，工程质量达到规定等级。
移交时应提供有关设计和竣工图纸、文件、技术资料，经市政设施管理部门验收合格后，方可办理移交手续。
第五章 城市道路照明设施管理
第二十九条在城市道路照明设施管理范围内禁止有下列行为：
（一）擅自迁移、拆除、改动道路照明设施；
（二）擅自接用、切断道路照明设施电源；
（三）擅自在道路照明设施上架设、安装、悬挂、张贴广告、标牌、灯箱、条幅等以及其他非道路照明使用的线路和设施；
（四）擅自在道路照明设施周围3米内搭棚围栏、堆放杂物、挖坑取土、建造建筑物和构筑物、倾倒有腐蚀性的废渣（液）及使用明火作业；
（五）破坏或盗窃道路照明设施器材；
（六）其他有损道路照明设施运行的行为。
第三十条确需迁移、拆除道路照明设施或者接用、切断道路照明电源的单位或个人，必须经市政工程行政主管部门审查批准。由市政设施管理部门统一施工，所需费用由申请单位或个人承担。
电力、电信、广播电视等新建、改建的线路与已建的道路照明设施线路交叉跨越时，须按有关规定保持安全距离。
第三十一条自行投资、集资建设的原有道路照明设施需移交市政设施管理部门管理的，必须报经市政工程行政主管部门批准并符合下列要求：
（一）符合城市道路照明规划要求；
（二）符合城市道路照明设施安装及施工质量标准。
移交时，应提供有关设计和竣工图纸、文件、技术资料，经市政设施管理有关部门验收后，方可办理移交手续。
第三十二条道路照明设施附近的树木因自然生长离带电物体的安全距离不足1米的，或者影响道路照明效果、妨碍道路照明设施维修的，市园林绿化管理部门应及时组织修剪，免收绿化补偿费。
因不可抗力致使树木严重危及道路照明设施安全运行的，市政设施管理部门应采取紧急措施进行无偿修剪，并同时通知园林绿化管理部门进行善后处理。
第三十三条任何单位或个人损坏道路照明设施后，应当保护事故现场，并立即通知市政设施管理部门进行处理，以防止事故的扩大和连带事故的发生。
第六章 附则
第三十四条违反本办法规定的，由有关部门依法依规查琛
