郑州市法律援助办法
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府令
（第７４号）
《郑州市法律援助办法》业经１９９９年５月２１日市人民政府第六次常务会议审议通过，现予发布，自１９９９年７月１日起施行。
市长 陈义初
一九九九年五月二十六日
郑州市法律援助办法
第一章 总则
第一条 为规范法律援助工作，保障公民享受平等、公正的法律保护，维护其合法权益，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国律师法》和其他有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称法律援助，是指由政府设立的法律援助机构统一组织律师事务所、公证处、基层法律服务所等法律服务机构及其法律服务人员，为经济困难或特殊案件的当事人提供法律服务，并免收、减收、缓收法律服务费用的制度。
第三条 法律援助遵循公平、公正的原则，保障符合条件的公民及时、有效地获得法律援助。
第四条 本市行政区域内的法律服务机构及其法律服务人员，均有依照本办法规定为当事人提供法律援助的义务。
第五条 市、县（市）、区司法行政部门主管本辖区内的法律援助工作。
市、县（市）、区法律援助机构在同级司法行政部门领导下，负责组织实施本辖区内的法律援助工作，依法履行下列职责：
（一）贯彻实施国家有关法律援助制度的法律、法规和规章；
（二）受理、审查法律援助申请；
（三）组织实施法律援助事项；
（四）筹集、管理和使用法律援助资金；
（五）负责与法律援助有关的其他工作。
上级法律援助机构指导、监督下级法律援助机构的工作。
第六条 社会团体、大专院校及其他组织在法律援助机构的监督和指导下可依法开展法律援助活动。
第二章 法律援助对象和范围
第七条 申请法律援助的人员应具备下列条件：
（一）本地常住户口或持有本地暂住证；
（二）有证据证明为保障其合法权益需要法律帮助；
（三）确因经济困难，不能支付或不能全部支付法律服务费用。
经济困难的标准为当地政府规定的居民最低生活保障线。
第八条 人民法院依法指定辩护的下列人员可以获得法律援助：
（一）盲、聋、哑或未成年的刑事被告人；
（二）刑事被告人中因经济困难无力聘请辩护人的残疾人和老年人；
（三）可能被判处死刑的刑事被告人；
（四）公诉人出庭公诉的案件中因经济困难或其他原因没有委托辩护人的刑事被告人；
（五）外国国籍或无国籍的刑事被告人。
第九条 法律援助的范围包括下列事项：
（一）刑事案件；
（二）请求国家赔偿；
（三）请求给付赡养费、抚育费、扶养费；
（四）请求依法支付抚恤金、救济金、社会保险金等；
（五）因工伤请求赔偿；
（六）因见义勇为使合法权益遭受重大损失；
（七）办理（三）、（四）、（五）项公证事项；
（八）法律、法规规定的其他事项。
第十条 对下列事项不提供法律援助：
（一）案情及法律程序简单，无需提供法律帮助的；
（二）依法已无法律救济途径的；
（三）因姓名权、肖像权、名誉权、荣誉权或著作权、专利权、商标权发生争议的；
（四）法律、法规规定的其他事项。
第十一条 法律援助主要采取下列形式：
（一）法律咨询、代拟法律文书；
（二）刑事辩护和刑事代理；
（三）民事诉讼或行政诉讼代理；
（四）非诉讼法律事务代理；
（五）公证证明；
（六）其他形式的法律服务。
第三章 法律援助程序
第十二条 申请法律援助应持下列证件和材料，向法律援助事项应当受理的机关的同级法律援助机构提出申请，并填写《法律援助申请表》：
（一）本人居民身份证、暂住证或户籍证明；
（二）所在单位或城市街道办事处、乡（镇）人民政府出具的本人及家庭经济状况证明；
（三）申请法律援助事项的有关证据、资料；
（四）法律援助机构认为需要提供的其他材料。
申请人为无民事行为能力或限制民事行为能力人的，由其监护人或法定代理人代为申请，但应提交与申请人的关系证明。
第十三条 法律援助机构收到法律援助申请后应在七日内进行审查，对符合本办法第七条、第九条规定条件的，作出予以法律援助的书面决定；对不符合规定条件的，作出不予提供法律援助的书面决定，并通知申请人或代为申请人。
申请人对法律援助机构作出的不予提供法律援助的决定有异议的，可在接到决定之日起十五日内向同级司法行政部门申请复核，司法行政部门应在收到申请之日起七日内作出决定，并通知申请人或代为申请人。
第十四条 法律援助机构认为申请人提供的材料不完备或不真实的，可要求申请人作必要的补充或向有关单位、个人进行调查核实，有关单位、个人应如实如向法律援助机构提供情况。
第十五条 当事人直接向法律服务机构要求提供法律援助的，除法律咨询、代拟法律文书外，法律服务机构可依照本办法规定报法律援助机构审批，也可告知当事人持有关证据、材料到法律援助机构申请法律援助。
第十六条 法律援助机构审查法律援助申请的工作人员，有下列情形之一的，应当回避；未回避的，法律援助机构应决定其回避：
（一）是援助事项的当事人或当事人的近亲属的；
（二）与申请援助事项有直接利害关系的。
第十七条 有下列紧急或特殊情况的，法律援助机构可以当即提供法律援助；法律服务机构也可以当即提供法律援助，并报法律援助机构核准：
（一）有可能酿成社会混乱，在社会上造成不良影响的；
（二）有可能激化矛盾使当事人面临生命危险或遭受财产重大损失的。
在上述情况消失后，经审查不符合法律援助条件的，应终止法律援助，由此产生的法律服务费用及其他费用由当事人支付。
第十八条 法律援助机构对决定予以提供法律援助的事项，应在五日内指定法律服务机构承办并发出《法律援助通知书》。法律服务机构接到通知书后应及时指定法律服务人员办理。
第十九条 法律援助机构应当与当事人签定法律援助协议，明确免收、减收、缓收费用及各方的权利、义务。
当事人因援助事项解决可获得较大经济利益时，应在协议中载明在法律援助事项办结并获得较大经济利益后，向提供法律服务的机构支付一定的法律服务费用。
第二十条 法律援助机构在人民法院开庭十日前接到指定辩护通知书和起诉书副本的，应在三日内指派法律服务机构或律师提供辩护。
第四章 法律援助各方的权利和义务
第二十一条 法律服务机构及承办人员应依法、及时为当事人提供法律援助，无正当理由不得拒绝、拖延、终止办理法律援助事项，其法律援助活动接受法律援助机构的指导和监督。
法律援助事项承办人员不得向当事人收受钱、物或谋取其他不正当利益。
第二十二条 当事人有事实证明法律援助承办人员未依法或未按协议规定履行职责的，有权向法律服务机构或法律援助机构要求更换承办人员。
第二十三条 当事人在法律援助期间有下列情形之一的，法律援助机构可决定终止为其提供法律援助：
（一）以欺诈手段获得法律援助的；
（二）获得足以支付法律服务费用的财产的；
（三）有证据证明法律援助的理由不再成立的。
有前款第（一）项情形的，当事人应双倍支付已为其提供法律服务的全部费用。
第二十四条 律师和基层法律服务人员每年应当义务办理法律援助机构指派的法律援助案件二件。超过二件的，法律援助机构应按规定向律师或基层法律服务人员支付一定的法律援助费用。
第二十五条 承办人员办结法律援助事项后，应制作结案报告，并附判决书、裁定书、调解书、公证书等法律文书和有关法律援助文书，经所在法律服务机构审核后报法律援助机构备案。
第五章 法律援助资金
第二十六条 市、县（市）、区设立法律援助资金。法律援助资金的来源包括：
（一）财政拨款；
（二）社会各界捐赠；
（三）其他合法来源。
第二十七条 法律援助资金用于下列支出：
（一）承办法律援助事项；
（二）举办法律援助宣传、培训活动；
（三）表彰、奖励法律援助工作成绩突出的单位和个人；
（四）符合规定的其他用途。
第二十八条 法律援助资金由法律援助机构按照规定管理、使用，不得挪作他用，并接受财政、审计部门的监督。
第六章 法律责任
第二十九条 法律服务人员拒不履行法律援助义务的，由市司法行政部门给予警告，并责令限期履行；情况严重的，给予停止执业三个月以上、一年以下的处罚。
第三十条 法律服务人员未依法履行职责，给当事人造成重大损失的，除依法赔偿损失外，由市司法行政部门按有关规定处罚。
第三十一条 法律援助机构工作人员不依法履行职责，致使当事人遭受重大损失的，或者违反规定收受当事人财物，谋取不正当利益的，由司法行政部门和有关部门依照有关规定给予行政处分。
第七章 附则
第三十二条 本办法自１９９９年７月１日起施行。
关于公布《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》的通知
中国证券业协会教育培训委员会
关于公布《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》的通知
参加证券公司高管资质水平测试的人员：
根据2006年1月1日实施的《证券法》、《公司法》及证监会相关部门的要求，我们对《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》进行了修订，现予公布！
附：证券公司高级管理人员资质水平测试指引
中国证券业协会教育培训委员会
2006年1月18日
证券公司高级管理人员资质水平测试指引
一、 测试性质
参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、 测试范围
1．与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。
2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。
三、 测试方式
测试采取笔试和面试相结合的方式。笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。
四、 测试重点
（一） 证券金融基础知识
掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。
（二） 法律法规
（一）A类
1、《公司法》
掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司欺诈登记的法律责任；掌握未按规定出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
2、《证券法》
掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开发行证券的规定；掌握股票发行依法核准的规定；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券公司健全内部控制制度、建立防火墙的规定；掌握证券公司从事证券自营业务的限制性的规定；掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定；掌握证券公司不得为客户融资融券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所采取的监管措施的规定；掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定；掌握关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定；掌握国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。
3、《证券公司管理办法》
掌握经纪类证券公司业务范围；掌握综合类证券公司业务范围；熟悉综合类证券公司的设立条件；掌握持有证券公司5%及以上股份的股东的规定；掌握需事先报中国证监会批准的证券公司变更事项；熟悉需事后报备中国证监会的证券公司变更事项；掌握不得担任证券公司高管人员的几种情形；掌握证券公司的财务风险监管指标；熟悉需及时报告中国证监会的证券公司财务风险预警情形；熟悉中国证监会对证券公司检查和调查时需要证券公司予以配合的要求。
4、《证券公司高级管理人员管理办法》
掌握证券公司高管人员范围；熟悉证券公司选聘高管人员的范围；掌握证券公司董事长、副董事长、监事长任职资格条件；掌握证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人任职资格条件；熟悉以不正当手段申请证券公司高管任职资格的处理规定；掌握证券公司高管任职资格自动失效的情形；掌握证券公司高管人员基本行为规范；熟悉证券公司高管人员推荐人的督促报告及报告责任；熟悉代为履行证券公司董事长、总经理高管职责情形；掌握证券公司高管人员职务暂停情形，证监会责令限期更换高管人员及指定人员临时履行高管人员职责情形；熟悉证券公司高管人员年检规定；掌握高管人员离任审计及离任审计期间不得在其他证券公司任职的规定；掌握监管机构对证券公司高管人员出具警示函、进行监管谈话的情形；掌握关于证券公司高管人员不适当人选的规定；掌握对于证券公司高管人员推荐人推荐的特别规定；掌握证券公司高管人员及申请高管任职资格的申请人的法律责任。
5、《证券公司治理准则（试行）》
熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务；掌握证券公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；熟悉向股东会提出议案与提名董事监事候选人的主体资格；掌握累积投票制度及实施方式；熟悉对证券公司的控股股东约束内容；掌握证券公司与其控股股东“六分开”、“三独立”的要求；掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为；熟悉证券公司董事人数的规定；掌握证券公司董事会的职责；掌握证券公司独立董事的任职条件；掌握独立董事的职权；熟悉证券公司监事的任职条件；熟悉证券公司监事会的构成；掌握证券公司监事会的职权；熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定；熟悉证券公司总经理工作细则；熟悉证券公司经理层人员专人负责监督检查部门工作的规定；掌握证券公司对客户负有的诚信义务；掌握实际控制人累积投票制度的概念。
6、《证券公司内部控制指引》
掌握证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司独立运作的基本要求；熟悉证券公司资金风险的内部控制制度；熟悉证券公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
7、《客户交易结算资金管理办法》
掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户的规定；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金存管专用帐户类型；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金开户的规定；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规定；熟悉综合类证券公司客户交易结算资金和自有资金分户管理的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定；掌握客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。
（二）B类
1、《刑法》
掌握虚假出资罪的法律责任；掌握欺诈发行股票债券罪的法律责任；掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的法律责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券市场罪的法律责任；掌握挪用资金罪的法律责任。
2、《合同法》
熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；掌握合同内容应包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。
3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉保荐机构的主体资格；掌握不得注册登记为保荐机构的情形；掌握保荐机构持续督导发行人的义务；掌握保荐机构推荐发行人股票上市的辅导要求；掌握保荐机构持续督导的工作内容；熟悉持续督导的期间计算；掌握保荐机构应当建立的三项制度；熟悉保荐机构的回避制度；掌握保荐机构及保荐代表人违规行为处罚的规定。
4、《证券经营机构证券自营业务管理办法》
掌握证券公司从事证券自营业务的禁止行为；掌握证券公司从事证券自营业务投资比例规定；掌握证券公司从事证券自营业务开立自营账户的要求。
5、《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》
熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。
6、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》
熟悉证券公司开展集合资产管理业务的试点原则；掌握证券公司集合资产管理业务的内控制度；掌握证券公司集合资产管理业务推广活动的禁止性行为；掌握证券公司集合资产管理业务结算模式和开户的规定；熟悉集合资产管理计划中的债券不得用于回购的规定。
7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产管理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。
8、《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》
掌握证券公司及所属营业部挪用客户交易结算资金的形式；掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金情形的证券公司的要求；掌握客户交易结算资金存管的要求；熟悉证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式；熟悉未落实客户交易资金独立存管及相关要求的证券公司高级管理人员的处理规定。
9、《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》
熟悉创新试点证券公司评审的部门；掌握综合类证券公司申请创新试点的基本条件；掌握经纪类证券公司申请创新试点的基本条件。
10、《证券公司证券自营业务指引》
掌握证券公司自营业务决策机构的三级体制设立要求及各级机构的职责。掌握证券公司自营业务风险管理的相关要求。
11、《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》
熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。
（三）C类
1、《证券投资基金法》
掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。
2、《担保法》
熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。
3、《证券公司债券管理暂行办法》
掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开发行债券的条件；掌握证券公司定向发行债券的条件；熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。
4、《证券公司短期融资券管理办法》
掌握证券公司短期融资券的含义；熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所；掌握证券公司发行短期融资券的条件；熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定；熟悉证券公司短期融资券期限的规定；掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。
5、《外资参股证券公司设立规则》
掌握外资参股证券公司的设立方式；熟悉目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。
6、《证券公司股票质押贷款管理办法》
掌握证券公司股票质押贷款的质物种类；熟悉证券公司股票质押贷款的期限；熟悉证券公司股票质押贷款的质押率。
7、《关于证券公司担保问题的通知》
掌握证券公司提供担保额的上限。
8、《规范类证券公司评审暂行办法》
熟悉规范类证券公司评审条件。
9、《证券公司年度报告内容与格式准则》
掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。
10、《关于加强债券回购业务结算风险管理的通知》
熟悉结算参与机构加强对债券回购业务风险管理的规定；熟悉结算参与机构未能按时履行资金交收义务时对质押券的处分原则；掌握结算参与机构从事债券回购业务的禁止性规定。
证券公司高级管理人员资质水平测试指引
一、 测试性质
参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、 测试范围
1．与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。
2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。
三、 测试方式
测试采取笔试和面试相结合的方式。笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。
四、 测试重点
（一） 证券金融基础知识
掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。
（二） 法律法规
（一）A类
1、《公司法》
掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司欺诈登记的法律责任；掌握未按规定出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
2、《证券法》
掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开发行证券的规定；掌握股票发行依法核准的规定；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券公司健全内部控制制度、建立防火墙的规定；掌握证券公司从事证券自营业务的限制性的规定；掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定；掌握证券公司不得为客户融资融券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所采取的监管措施的规定；掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定；掌握关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定；掌握国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。
3、《证券公司管理办法》
掌握经纪类证券公司业务范围；掌握综合类证券公司业务范围；熟悉综合类证券公司的设立条件；掌握持有证券公司5%及以上股份的股东的规定；掌握需事先报中国证监会批准的证券公司变更事项；熟悉需事后报备中国证监会的证券公司变更事项；掌握不得担任证券公司高管人员的几种情形；掌握证券公司的财务风险监管指标；熟悉需及时报告中国证监会的证券公司财务风险预警情形；熟悉中国证监会对证券公司检查和调查时需要证券公司予以配合的要求。
4、《证券公司高级管理人员管理办法》
掌握证券公司高管人员范围；熟悉证券公司选聘高管人员的范围；掌握证券公司董事长、副董事长、监事长任职资格条件；掌握证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人任职资格条件；熟悉以不正当手段申请证券公司高管任职资格的处理规定；掌握证券公司高管任职资格自动失效的情形；掌握证券公司高管人员基本行为规范；熟悉证券公司高管人员推荐人的督促报告及报告责任；熟悉代为履行证券公司董事长、总经理高管职责情形；掌握证券公司高管人员职务暂停情形，证监会责令限期更换高管人员及指定人员临时履行高管人员职责情形；熟悉证券公司高管人员年检规定；掌握高管人员离任审计及离任审计期间不得在其他证券公司任职的规定；掌握监管机构对证券公司高管人员出具警示函、进行监管谈话的情形；掌握关于证券公司高管人员不适当人选的规定；掌握对于证券公司高管人员推荐人推荐的特别规定；掌握证券公司高管人员及申请高管任职资格的申请人的法律责任。
5、《证券公司治理准则（试行）》
熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务；掌握证券公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；熟悉向股东会提出议案与提名董事监事候选人的主体资格；掌握累积投票制度及实施方式；熟悉对证券公司的控股股东约束内容；掌握证券公司与其控股股东“六分开”、“三独立”的要求；掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为；熟悉证券公司董事人数的规定；掌握证券公司董事会的职责；掌握证券公司独立董事的任职条件；掌握独立董事的职权；熟悉证券公司监事的任职条件；熟悉证券公司监事会的构成；掌握证券公司监事会的职权；熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定；熟悉证券公司总经理工作细则；熟悉证券公司经理层人员专人负责监督检查部门工作的规定；掌握证券公司对客户负有的诚信义务；掌握实际控制人累积投票制度的概念。
6、《证券公司内部控制指引》
掌握证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司独立运作的基本要求；熟悉证券公司资金风险的内部控制制度；熟悉证券公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
7、《客户交易结算资金管理办法》
掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户的规定；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金存管专用帐户类型；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金开户的规定；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规定；熟悉综合类证券公司客户交易结算资金和自有资金分户管理的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定；掌握客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。
（二）B类
1、《刑法》
掌握虚假出资罪的法律责任；掌握欺诈发行股票债券罪的法律责任；掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的法律责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券市场罪的法律责任；掌握挪用资金罪的法律责任。
2、《合同法》
熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；掌握合同内容应包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。
3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉保荐机构的主体资格；掌握不得注册登记为保荐机构的情形；掌握保荐机构持续督导发行人的义务；掌握保荐机构推荐发行人股票上市的辅导要求；掌握保荐机构持续督导的工作内容；熟悉持续督导的期间计算；掌握保荐机构应当建立的三项制度；熟悉保荐机构的回避制度；掌握保荐机构及保荐代表人违规行为处罚的规定。
4、《证券经营机构证券自营业务管理办法》
掌握证券公司从事证券自营业务的禁止行为；掌握证券公司从事证券自营业务投资比例规定；掌握证券公司从事证券自营业务开立自营账户的要求。
5、《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》
熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。
6、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》
熟悉证券公司开展集合资产管理业务的试点原则；掌握证券公司集合资产管理业务的内控制度；掌握证券公司集合资产管理业务推广活动的禁止性行为；掌握证券公司集合资产管理业务结算模式和开户的规定；熟悉集合资产管理计划中的债券不得用于回购的规定。
7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产管理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。
8、《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》
掌握证券公司及所属营业部挪用客户交易结算资金的形式；掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金情形的证券公司的要求；掌握客户交易结算资金存管的要求；熟悉证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式；熟悉未落实客户交易资金独立存管及相关要求的证券公司高级管理人员的处理规定。
9、《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》
熟悉创新试点证券公司评审的部门；掌握综合类证券公司申请创新试点的基本条件；掌握经纪类证券公司申请创新试点的基本条件。
10、《证券公司证券自营业务指引》
掌握证券公司自营业务决策机构的三级体制设立要求及各级机构的职责。掌握证券公司自营业务风险管理的相关要求。
11、《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》
熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。
（三）C类
1、《证券投资基金法》
掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。
2、《担保法》
熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。
3、《证券公司债券管理暂行办法》
掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开发行债券的条件；掌握证券公司定向发行债券的条件；熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。
4、《证券公司短期融资券管理办法》
掌握证券公司短期融资券的含义；熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所；掌握证券公司发行短期融资券的条件；熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定；熟悉证券公司短期融资券期限的规定；掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。
5、《外资参股证券公司设立规则》
掌握外资参股证券公司的设立方式；熟悉目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。
6、《证券公司股票质押贷款管理办法》
掌握证券公司股票质押贷款的质物种类；熟悉证券公司股票质押贷款的期限；熟悉证券公司股票质押贷款的质押率。
7、《关于证券公司担保问题的通知》
掌握证券公司提供担保额的上限。
8、《规范类证券公司评审暂行办法》
熟悉规范类证券公司评审条件。
9、《证券公司年度报告内容与格式准则》
掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。
10、《关于加强债券回购业务结算风险管理的通知》
熟悉结算参与机构加强对债券回购业务风险管理的规定；熟悉结算参与机构未能按时履行资金交收义务时对质押券的处分原则；掌握结算参与机构从事债券回购业务的禁止性规定。
