深圳证券交易所境外特别会员管理规定
广东省深圳证券交易所
深圳证券交易所境外特别会员管理规定
第一章 总 则
第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所"）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于境外机构驻华代表处（以下简称“代表处" ）申请成为本所境外特别会员的情况。
境外机构指在中国境外注册的经其所在国或地区有关主管当局批准可以从事证券业务的机构。
第三条 本所依据中国有关法律、法规、规章和本所章程、规则对境外特别会员进行监督管理。
第四条 在中国设有多家代表处的境外机构，只能选择其中一家代表处申请成为本所的境外特别会员。
在中国设有总代表处的，如果申请成为本所境外特别会员，应当以总代表处名义申请。
第二章 特别会员会籍的申请
第五条 代表处申请成为境外特别会员，应当具备以下条件：
（一）依法设立已满一年；
（二）承诺遵守本所章程和业务规则，接受本所监管；
（三）其所属境外机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；
（四）代表处及其所属境外机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
第六条 代表处申请成为境外特别会员，应当向本所提交以下文件：
（一） 其所属境外机构出具的同意该代表处申请本所境外特别会员会籍的授权书；
（二）代表处首席代表或总代表签署的申请书；
（三）中国证监会颁发的批准设立证书；
（四） 其所属境外机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；
（五）其所属境外机构的公司章程；
（六）其所属境外机构出具的在华代表处成为境外特别会员后，对代表处以境外特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函；
以上文件，凡是用外文书写的，应当附上相应中文译本；如果两种文本有歧义，以中文文本为准。
第七条 本所审查第六条所述申请文件，文件齐备并符合本所要求的，向申请者发出正式申请表和代表处所属境外机构基本情况表。代表处应当自接到以上表格之日起1个月内填写完毕并报送本所。
第八条 本所收到代表处填写完备的正式申请表和代表处所属境外机构基本情况表后，在1个月内做出是否接收代表处为本所境外特别会员的决定。
同意接收代表处为本所境外特别会员的，本所予以批复；不同意接收的，本所将说明理由并退回申请文件。
第九条 境外特别会员应当指定其首席代表或其他代表为本所联络人，负责与本所的联络工作，处理境外特别会员、其所属境外机构与本所的相关业务。
第三章特别会员的权利、义务
第十条 境外特别会员享有以下权利：
（一）列席本所会员大会；
（二）向本所提出相关建议；
（三）接受本所提供的业务培训、技术咨询等相关服务；
境外特别会员除享受以上权利外，不享受本所会员的其他权利。
第十一条 境外特别会员应当承担以下义务：
（一）遵守中国相关法律法规、规章和本所章程、业务规则及其他相关规定，执行本所决议；
（二）接受本所年度定期检查和临时检查，提交年度报告和其他重大事项变更报告；
（三）及时协调、联络所属境外机构与本所有关的业务与事务；
（四）按本所规定交纳境外特别会员费及相关费用；
第十二条 境外特别会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。
第十三条 境外特别会员所属境外机构发生下列重大事项，境外特别会员应当在境外机构公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：
（一）章程、注册资本或注册地址变更；
（二）发生破产清算、撤销或者合并；
（三）主要负责人变动；
（四）发生严重经营损失；
（五）因违法、违规行为受到主管当局或行业协会处罚；
（六）做出撤销其在华代表处或终止本所特别会员会籍的决定。
第十四条 境外特别会员发生下列重大事项，应当在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应当附上该事项变更的有关文书复印件。
（一）登记地址发生变更；
（二）首席代表、副代表或联络人发生变动；
（三）代表处变更为总代表处；
（四）因违法、违规行为受到主管当局处罚。
第四章 境外特别会员会籍管理与处分
第十五条 境外特别会员可以申请终止会籍。申请终止会籍应当向本所提交以下文件：
（一）其所属境外机构出具的决定终止代表处境外特别会员会籍的文件；
（二）首席代表或总代表签署的终止代表处境外特别会员会籍的申请书；
以上文件，凡是用外文书写的，应当附上相应中文译本。
第十六条 本所对境外特别会员终止会籍的申请文件进行审查，审查同意后，境外特别会员的会籍立即终止。
第十七条 境外特别会员有以下情形之一的，本所可以撤销其会籍：
（一）因重大违法、违规行为受到主管当局处罚的；
（二）拖欠本所规定应交费用达半年以上的；
（三）连续两年定期检查被列为不合格的；
（四）不执行本所相关决议或不履行有关事项的报告义务，经本所督促后，仍拒不执行或履行的；
（五）境外特别会员所属境外机构发生破产、清算或者合并。
第十八条 境外特别会员违反本所章程、业务规则和本规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重单处或者并处以下处罚：
（一）会员范围内通报批评；
（二）公开批评；
（三）警告；
（四）限制其在本所或通过本所进行相关业务；
（五）撤销会籍
第十九条 境外特别会员对第十八条第（四）、（五）项的处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15日内向本所理事会申请复议，复议期间不停止处罚决定的执行。
第五章 附 则
第二十条 代表处申请成为境外特别会员的有关事项，在本所章程做出相关修订之前，按本规定执行。
第二十一条 在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区注册的经当地有关主管当局批准可以从事证券业务的机构，其驻华代表处申请成为本所境外特别会员比照本规定执行。
第二十二条 本规定经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效。
第二十三条 本规定由本所负责解释。
第二十四条 本规定自发布之日起施行。
二00二年七月二十四日
论公安刑侦检验中的人性化办案
杨坤伟
一
公安刑侦检验是公安刑侦工作的一项基础工作，在刑事案件的侦查中有着重要的作用，刑侦检验的成败有时直接关系着刑事案件的最终侦查结果。成功的刑侦检验工作对案件的侦查起着积极的作用，而失败的刑侦检验工作对案件的侦查起着消极的作用，有时不利的影响甚至是巨大的，可能会导致整个刑侦工作的失败，导致无法追究犯罪嫌疑人或被告人的刑事责任，以致于不能及时地打击犯罪，从而放纵了犯罪，助长了犯罪的气焰，同时也不能有效地保护受害人，使受害人在被罪犯侵害之后又受到了一次无法言表的伤害，而且公安机关不能有效地打击犯罪对受害人造成的伤害是深层次的，影响是长久的。并且，公安刑侦工作的失败也不符合公安机关“巩固共产党执政地位，维护国家长治久安和保障人民安居乐业”的责任要求。
要做好公安刑侦检验工作需要公安机关各相关部门的密切合作，需要公安刑侦检验人员有着强烈的责任心和较强的业务技术能力，也需要公安刑侦检验部门的技术设备、技术条件能跟上公安刑侦检验工作的发展要求，更需要公安刑侦检验人员在刑侦检验中采取有效的办案措施。可以采取的有效的办案措施有许许多多，但其中人性化办案措施是一项必不可少的措施。
二
为什么说人性化办案是公安刑侦检验工作中一项必不可少的一项措施呢？
因为公安刑侦检验是运用自然科学的理论与成果，来发现、记录和提取与犯罪有关的痕迹物证，对其进行比较、分析和辨别，而得出鉴定结论，为侦查破案提供线索和证据的一个技术过程。公安刑侦检验具体包括以下内容：痕迹检验、文件检验、法医检验、刑事化验、影像检验和电脑数据检验等等。公安刑侦检验的每一个具体检验过程都需要与人（也就是被检验对象）打交道，而与人打交道，就必须取得被检验对象的配合，只有在被检验对象的积极配合下，才能将公安刑侦检验工作顺利地进行下去，才能得出科学的鉴定结论。被检验对象能否积极配合取决与公安刑侦检验人员的工作方法和工作态度，只有在有效的工作方法和工作态度之下，才能取得被检验对象的配合。而要具备有效的工作方法和工作态度，除了公安刑侦检验人员必须具备相关的技术知识和法律知识外，还必须采取人性化办案措施，把人性化办案思想贯穿与公安刑侦检验工作的始终。
那么，什么是人性化呢？人性是指人的本性，也即人所具有的正常的情感和理性。人性有善恶美丑，人善于伪装，表现于外的是美善，隐藏于里的是丑恶。化在此处的意思是放在名词或形容词之后，表示转变成某种性质或状态。人性化的字面意思是转变成人本身所具有善恶美丑的状态，但是人的价值取向是发扬美善，抛弃丑恶，所以，这里所倡导的人性化应该是抛弃丑恶，发扬美善，转变成人所具有的美善的品质。公安刑侦检验中的人性化也就可以概括为：在公安刑侦检验中，刑侦检验人员要平等地对待一切案件当事人，充分发扬公安民警所具有的美和善的优良品质，把美和善尽可能多的给予对方，而不管对方是犯罪嫌疑人或被告人，还是受害人、自诉人、附带民事诉讼的原告人或附带民事诉讼的被告人。
三
虽然说要平等地对待一切案件当事人，但是对公安刑侦检验中的当事人进行分类：一是犯罪嫌疑人或被告人；二是受害人、自诉人、附带民事诉讼的原告人和附带民事诉讼的被告人。对这二类人的具体人性化办案措施又有所不同。因为第一类人的部分人身权利已受到了刑事法律规范的限制，对其采取的人性化办案措施也只能在刑事法律规范允许的前提之下，而对第二类人，因为其权利没有受到刑事法律规范的限制，其权利是广泛的，对其可以采取全部的人性化办案措施。用一个百分比来表示，第一类人只可享受1%的人性化办案措施，而其余99%的人性化办案措施他们是享受不到的，也是不能对他们实施的；而第二类人却可以享受100%的人性化办案措施。
下面就针对这二类人可以采取的人性化措施谈谈我个人的一点粗浅的看法，着重论述对第一类人采取的人性化办案措施。需要强调的是，以下所有的人性化办案措施都是在刑事法律规范允许的前提下才可以实施的，如果这些措施一旦与刑事法律规范相冲突，那就必须立即停止实施，一切以刑事法律规范的具体内容为准，所有措施都不得与刑事法律规范相违背。
一、 对犯罪嫌疑人或被告人可以采取的人性化办案措施。
1.尊重其人格，不要对其进行人身攻击和人身侮辱。这是在刑侦工作的任何阶段都需要特别注意的问题，在公安刑侦检验中一样也应该加以注意。因为只有这样，犯罪嫌疑人或被告人才可消除对立情绪，才能配合刑侦检验人员的刑侦检验工作。而刑侦检验人员如果在刑侦检验中不注意尊重犯罪嫌疑人或被告人的人格，对其进行侮辱和人身攻击，犯罪嫌疑人或被告人不但不会配合刑侦检验人员的工作，还有可能出现意想不到的严重后果，比如，犯罪嫌疑人或被告人自杀、自残等等。不尊重犯罪嫌疑人或被告人的人格，导致其不配合的事例很多，举一个小例子就可以说明问题。例如在捺印犯罪嫌疑人或被告人的指纹时，对其粗声粗语，对其进行辱骂等，犯罪嫌疑人或被告人就会不配合，在捺印指纹时将手指上下檫动或有意僵硬着手指而使指纹捺印不清晰、残缺等。尊重其人格，不对其进行人身攻击和人身侮辱主要表现在以下几个方面：
（1）讲话时语气要适当，不要过于严厉，也不要过于和气。过于严厉会导致犯罪嫌疑人或被告人产生对抗情绪，过于和气也是不足取的，因为过于和气会使犯罪嫌疑人或被告人产生侥幸心理，以为刑侦检验人员有求于他，以为刑侦检验人员没有掌握其犯罪证据，同时过于和气有时还会演变成低三下气。
（2）不要讥笑犯罪嫌疑人或被告人的身体残疾，也不要讥笑其犯罪经历，更不要讥笑其苯。讥笑其身体残疾，会对犯罪嫌疑人或被告人产生极其严重的影响，使其抗拒刑侦检验人员的一切工作。对其身体残疾刑侦检验人员需要给予同情和安慰，让其产生和刑侦检验人员很亲近的感觉，而仅仅是因为工作的需要、职责的需要刑侦检验人员才不得不对其采取相应的措施。一个人的犯罪经历往往是各种各样的原因综合造成的，在某种程度上说，也是社会造成的，所以讥笑其犯罪经历也只会使其产生更严重的抗拒心理。在刑侦工作中往往有人讥笑犯罪嫌疑人或被告人苯，这一点是不可取，因为讥笑犯罪嫌疑人或被告人笨，犯罪嫌疑人或被告人就会拒绝交代。
（3）维护犯罪嫌疑人或被告人的隐私。犯罪嫌疑人或被告人虽然因为犯罪而被公安机关抓获，但他们一样有隐私权，一样需要刑侦检验人员给予保护，刑侦检验人员不能因为他们犯了罪而剥夺了他们依法应该享有的权利。特别是与案件无关的个人隐私，不得公开宣传或泄露给他人。
2.在刑侦检验工作中要关心犯罪嫌疑人或被告人的生活，对其生活需要给予适当的帮助，同时对犯罪嫌疑人或被告人家属的合法权利也要给予保护。对由于犯罪嫌疑人或被告人犯罪引起其家庭未成年人、老年人或患有严重疾病的家属在生活等方面存在的实际困难，要会同政府有关部门积极帮助解决。刑侦检验人员在此时给予的帮助，犯罪嫌疑人或被告人会非常感激的，这样一来，他就会配合刑侦检验人员的检验工作，使刑侦检验工作得以顺利进行。
3.在法律允许的条件下，尽量满足其特殊要求。因为犯罪嫌疑人或被告人受到了刑事法律规范的约束，他们中的大多数已失去了人身自由，所以他的许多要求是不能得到满足的。但有时犯罪嫌疑人或被告人也会提出一些特殊的要求，比如说想见一见父母、妻儿等，对此，刑侦检验人员要根据案件的情况，具体问题具体分析，不搞一刀切，在法律允许和不影响案件侦查的前提之下，尽量的满足其要求。对犯罪嫌疑人或被告人提出的要求，刑侦检验人员要认真对待，不管能不能满足其要求，刑侦检验人员都要给予其明确的答复，对于可以满足其要求的，刑侦检验人员要尽快安排，对于不能满足其要求的，刑侦检验人员要向其说明原因，进行必要的解释，以争取犯罪嫌疑人或被告人理解刑侦检验人员的工作。让犯罪嫌疑人或被告人理解刑侦检验人员的工作，听起来可能不顺耳，但这是工作中特别需要做到的，如果犯罪嫌疑人或被告人理解了刑侦检验人员的工作，公安刑侦检验工作和其他一切公安刑侦工作都能得以顺利进行下去。这一点在公安刑侦工作中是能切身体会的。比如在侦破于汉闽特大贩毒案中，抓获了于汉闽之后，因为贩毒数量特别巨大，他交代了犯罪行为之后就有可能意味着要走向刑场，所以他一开始是抱着死活不开口的态度的，为了能让其早点开口交代罪行，为最终全面侦破案件抓住有利时机，刑侦人员就是在与他谈心，让他理解了刑侦人员的工作之后他才开始交代他的犯罪行为的。从刑侦人员抓获于汉闽到他交代罪行，前后不过三、四个小时，应该说讯问是成功的，也就是说，让犯罪嫌疑人或被告人理解刑侦检验人员的工作，对刑侦工作是极其有利的，当然对公安刑侦检验工作也是极其有利的。
4.尽一切力量减少犯罪嫌疑人或被告人的肉体痛苦。刑侦检验人员在与犯罪嫌疑人或被告人接触时，有时需要运用警械、警具，有可能会对犯罪嫌疑人或被告人造成肉体的痛苦，因此刑侦检验人员要在保证安全的前提下，尽一切力量减少其肉体的痛苦。具体应在以下几个方面加以注意：
（1）不要通过体罚等来强制取得讯问犯罪嫌疑人或被告人的配合，这和讯问时不能刑讯逼供一样，应该是人人都明白的。
（2）保证犯罪嫌疑人或被告人穿衣、吃饭和睡觉等生存的基本条件，不能通过不让其穿衣、吃饭而对其实施变相的体罚。比如在冬天，有些犯罪嫌疑人或被告人因为家在外地，他们在看守所缺少棉被，刑侦检验人员就要想办法为其提供棉被。又比如，有些犯罪嫌疑人或被告人因为没有钱，他们在看守所缺少牙膏、牙刷等，刑侦检验人员也要想办法为其解决。以上所举例的二种情况在刑侦检验人员办案的过程中都不止一次的遇到过，刑侦检验人员也都给予了解决，事实上都起到了积极的效果。
（3）在使用警械、警具的时候，尽量多采取一些防护措施，以保护犯罪嫌疑人或被告人的肉体，同时每过一、二个小时要仔细查看一遍，以防止其肌肉坏死。比如，在给犯罪嫌疑人或被告人戴手铐或脚镣时，要在他的手腕或脚腕处戴上护腕或采取其他的防护措施。
二、对受害人、自诉人、附带民事诉讼的原告人和附带民事诉讼的被告人采取的人性化办案措施。
1.保护其隐私，在对其进行刑侦检验前争取得到其同意。受害人、自诉人、或附带民事诉讼的原告人，因为受到犯罪嫌疑人或被告人的不法侵害，身心受到了伤害，他们中的大部分人能配合公安机关的刑侦检验工作，但也有一部分人则因为存在种种顾虑而不愿配合公安机关的刑侦检验工作，对这些人在刑侦检验前一定要得到他们的同意，涉及到个人隐私的，则要为其保密。具体说，应做好以下几方面的工作。
（1）在公安刑侦检验前多做说服工作。对思想上有顾虑或认识不清的受害人、自诉人或附带民事诉讼的原告人，要多做说服工作，将教育贯穿于说服工作之中，说服与教育相结合，切不可只注重教育，而忘记了说服工作，更不可相威胁，强迫其接受公安刑侦检验。比如，有些强奸案件的受害人因为有顾虑而不愿接受公安刑侦检验人员的检验，对此，不能强迫，也不能对其威胁，不能说：“你如果不接受检验，这个案子我们就不管了。”也不能说：“你不接受检验，那就是你报假案，报假案要坐牢的，我们要把你抓起来。”对这种情况，刑侦检验人员一定要有耐心，要通过细致的说服工作，使其理解刑侦检验人员的工作，使其明白要想早日抓到犯罪分子，就应该配合刑侦检验人员的工作。
（2）对受害人、自诉人或附带民事诉讼的原告人要给予适当的关心和爱护。这些人身心受到了犯罪行为的伤害，刑侦检验人员在与他们的接触过程中，要把他们当成自己的亲人，给予适当的关心和爱护，既要在精神上给予安慰，也要在物质上给予可能的帮助。
（3）对受害人、自诉人或附带民事诉讼的原告人的隐私要绝对保密。不愿配合公安机关的刑侦检验工作的，很大一部分是因为涉及到隐私，对此，公安刑侦检验人员不但要答应为其保密，而且必须为其保密，这也是法律所强制要求的。
2.态度要和蔼，方法要适当。在与受害人、自诉人或附带民事诉讼的原告人接触的过程中，公安刑侦检验人员要注意自己的态度，说话要和气，有时要笑脸相迎，而有时又要保持适当的严肃，要根据具体案件、具体当事人的情况来灵活掌握。比如说，一般情况下对受害人、自诉人、附带民事诉讼的原告人要笑脸相迎，但是在他们还沉浸于因受到犯罪的侵害而造成的痛苦之中时，刑侦检验人员就必须保持适当的严肃。检验方法要适当，要采取伤害小的、痛苦少的或损失少的检验方法，并且一定不能违背道德和法律。
通过以上的分析，一般来说，在公安刑侦检验工作中，应该采取的人性化办案措施已经到位了，但因为公安刑侦检验工作涉及的范围很大，肯定还有许多遗漏的地方，还需要在工作中不断地加以总结和完善。以上只是就刑侦检验工作中的人性化措施作了一般论述，其实在整个公安工作中都必须坚持人性化的办案措施。
