机电部基本建设项目（工程）竣工验收实施细则
机电部
机电部基本建设项目（工程）竣工验收实施细则
1992年2月17日，机电部
第—章 总 则
第—条 为做好基本建设项目（工程）的竣工验收工作，使其按程序、有计划、有步骤地进行，根据国家计委《建设项目（工程）竣工验收办法》计建设[1990]1215号文规定，结合机电工业具体情况， 特制定基本建设项目（工程）竣工验收实施细则（以下简称细则）。
第二条 基本建设项目（工程）按设计要求建成，具备投产、 使用条件，办理竣工验收，是建设项目转入生产或使用的标志。 验收工作是全面考核基本建设成果，检验设计和工程质量，对促进建设工程及时投产， 发挥投资效益，总结建设经验都有重要作用。
第三条 竣工验收范围。凡新建、扩建、改建、 迁建的基本建设项目（工程），按批准的设计文件所规定的内容建成， 具备投产或使用条件，符合验收标准的，必须及时组织验收，交付生产或使用部门， 同时办理固定资产移交手续。
第四条 竣工验收依据
（一）上级主管部门（公司）批准的可行性研究报告、 初步设计或实施方案；
（二）上级主管部门（公司）历次批准的变更设计、 调整概算等有关文件；
（三）施工图纸、设备技术说明书及有关技术文件；
（四）国家及中央各行业主管部门颁发的施工技术验收规范、 规程、质量标准及环境保护、职业安全卫生、消防、节能、抗震等有关规定；
（五）从国外引进技术或进口设备的项目以及中外合资建设项目， 还应按照签定的合同和国外提供的设计文件等资料进行验收。
第五条 竣工验收标准
基本建设项目（工程）竣工验收交付生产或使用，应达到下列标准：
（一）基本建设项目（工程）设计文件规定的形成生产能力或发挥全部使用效益的主体工程及其相应配套的辅助性公用设施， 已按设计要求建完，能满足生产使用；
（二）设计内的环境保护、职业安全卫生、消防设施等， 已按设计要求与主体工程同时建成；
（三）主要工艺设备配套设施，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能正常生产出设计文件中规定的合格产品；
（四）生产准备工作能适应初期投产或院、所、校的科研、教学需要；
（五）必要的生活设施已按设计要求建成。
第六条 有的建设项目（工程）符合竣工验收标准要求， 只是留有少数非主要设备或工程按设计规定的内容尚未全部建完， 但不影响投产初期正常使用，也应组织验收。对遗留问题应按批准设计规定， 在计划投资规模内，验收时一次审定尾工内容、数量、投资（包括资金来源），
由投资主管单位安排年度收尾工程计划，限期完成。
对于生产准备工作中暂时难以解决的问题，如生产用特殊原材料、 能源或生产流动资金等，验收投产后由上级主管部门继续协助疏通渠道， 尽快落实。
第七条 建设过程中， 建设单位要抓单项工程投产和建设项目的部分投产。凡按设计内容建完的单项工程，具备独立生产或发挥工程效益， 符合竣工验收标准，就要办理单项工程验收，交付生产或使用， 移交固定资产；对于具备分期建设，分期受益条件的建设项目，其部分建成后， 只要相应的辅助设施都配合得上，具备生产合格产品的条件， 能够正常生产，企业的基本建设部门和生产部门就应分期分批组织中间验收， 交付生产，移交固定资产。在计划、统计上应按规定计算新增生产能力。
第八条 有些建设项目和单项工程， 已形成部分生产能力或实际上生产方面已经使用，近期不能按原设计规模续建的，可缩小规模， 报主管部门（公司）批准后，对已完成的工程和设备进行验收，交付使用， 移交固定资产。
第九条 由基建、技改两部分投资构成的建设项目， 依据验收标准可一次整体验收，编写验收总结报告，其附表按基建、 技改不同要求分别填列或基建、技改分别组织验收，按各自要求办理。
第十条 大中型基本建设项目，在正式验收前需进行预验收， 核查建设项目是否具备验收条件及存在问题， 特别是有关“三同时”设施的完成情况及其效果，对不具备验收条件的项目和存在的问题， 经一段时间内整改后，使问题基本解决，再办理正式验收手续。
预验收工作，由地方主管部门（公司）组织有关单位进行， 预验收后形成有关各方代表签字的预验收报告。
第十—条 竣工验收的组织工作。按国家计委计建设[1990]1215 号文规定，大中型基本建设项目（工程）， 由国家计委或国家计委委托项目主管部门、地方主管部门组织验收。小型基本建设项目（工程）， 由项目（工程）主管部门或地方主管部门组织验收。
当地计（经）委、城建规划、银行、环保、职业安全卫生、 消防及其他有关部门参加验收委员会（组）。建设单位、接管单位、施工单位、 勘察设计等单位参加验收工作。
内容比较简单的小型基本建设项目，其验收工作程序，可从简办理。
第十二条 竣工验收总结报告发送单位及份数。 大中型基本建设项目（工程），报国家计委、国家有关银行、 国家机电轻纺投资公司（本公司投资项目）、有关省、自治区、直辖市、计划单列市计委、建委、 机械主管厅（局、公司）及地方有关银行各一份，本部建设协调司、综合计划司、其他有关司、规划研究院及有关设计研究院各一份。
小型基本建设项目（工程），由建设单位报送本部建设协调司、 综合计划司、其他有关司、有关设计研究院各一份及部外其他有关单位。
第十三条 凡列入国家年度计划验收的基本建设项目（工程）， 各有关建设单位要制定验收工作进度计划， 由建设单位主要领导负责组织本单位各有关部门，指定专人组成验收准备工作班子，分工负责， 集中一段时间，按本细则要求做好各项验收准备。验收计划上报主管部门备案。
第十四条 竣工验收的程序。一般分两个阶段进行， 即单项工程交工验收和建设项目竣工验收。单项工程交工验收， 即施工单位向建设单位交工，由建设单位（生产接收部门参加）验收；建设项目竣工验收， 是在各单项工程验收完成后， 由建设单位向负责验收的主管部门提出竣工验收申请报告，由主管部门组织验收。
第二章 单项（单位）工程交工验收
第十五条 单项（单位）工程交工验收工作是建设项目竣工验收的基础，应做好每个环节的工作。自工程开工起，建设单位就应严格质量管理，认真做好分项、分部工程施工质量检查，收集检查（试验）凭据、记录，以保证各种施工资料的完整无误，为进行单项（单位）工程交工验收提供重要依据。
第十六条 单项（单位）工程交工前， 建设单位应会同施工单位检查工程按图施工情况及有无漏项，自检工程质量，核查各项施工资料。 交工验收时，邀请设计单位、工程质量监督部门共同检查评定工程质量等级。
工程质量不符合要求者，不予验收，必须经过修补或返工， 直至合格并由工程质量监督部门签证验收证书，方可办理正式交工验收手续， 签证交工验收证书。
第十七条 单项（单位）工程交工验收时， 施工单位应向建设单位提供完整的施工资料，对于个别不全的资料要限期补齐。应提交下列资料：
（一）建筑工程
1．工程项目交工验收证书；
2．图纸会审及技术交底记录；
3．施工定位放线和复核记录，柱基、墙基、设备基础验槽记录及土壤岩石试验报告；
4．原材料、预制构件出厂合格证；
5．钢材、水泥、砂石、砖、沥青等建筑材料进场试验报告；
6．混凝土、砂浆配合比及抗压强度试验报告，钢材焊接试验报告；
7．预应力钢筋张拉记录；
8．试桩报告，打桩记录；
9．砂垫层测试报告，混凝土施工及结构吊装记录；
10．屋面防水施工记录及完工后的渗漏试验报告；
11．隐蔽工程检查验收签证记录；
12．电气、仪表、管线出厂合格证；
13．电气、仪表检验，管道、阀门、容器试压，电机绝缘干燥，照明、动力、电讯线路检查记录及系统调试检查鉴定记录等；
14．工程质量事故检查记录及技术处理结果；
15．分项、分部工程质量检查记录及检验评定表、 质检部门签证的工程质量评定证书；
16．施工期间主要建（构）筑物沉降、位移、变形观察记录；
17．施工日记；
18．设计变更通知单及其施工情况记录；
19．竣工图（由施工单位技术负责人确认并加盖竣工图标志的竣工图纸）；
20．交工验收工程一览表及未完工程明细表；
21．工程财务结算凭证。
（二）设备安装工程
交工验收时， 对设备安装工程要根据设备安装工程施工及验收规范，设备技术说明书的要求，逐级进行单体试车、无负荷联动试车、 负荷联动试车。设备经试运转验收合格，签验收合格证书，方可办理交工， 同时提交下列资料：
1．设备开箱检验记录及装箱单；
2．设备、主要材料出厂合格证和检查试验记录；
3．重要焊接工作的焊接试验及检验记录；
4．重要灌浆所用混凝土的配合比和强度试验记录；
5．重要工序的检查和交接记录；
6．隐蔽工程检查验收记录；
7．设备安装记录（包括组装）及其单机、联动试运转记录和合格证；
8．安装出现的质量问题及其处理情况记录；
9．设备验收交接证书；
10．设备技术说明书及修改设计有关文件；
11．竣工图（包括组装图、非标设备制造图纸等）。
第十八条 对有关治理废水、废气、废渣、粉尘、烟雾、热污染、 病菌、放射性、光刺激、噪音、振动、电磁辐射等污染物的设施竣工， 要由当地环保、 职业安全卫生等各有关部门依据初步设计和国家规定进行现场检查或监测，验收合格并签署检查（监测）认证书后，方可正式验收投产。
第十九条 凡与电力、铁路、公路、邮电、 人防等部门有关的高压输变电、铁路专用线、厂外公路、桥梁和通讯等工程试车验收工作， 应在有关部门的代表参加下进行，经检查合格签证后，才能办理交工验收。
第二十条 对于按设计规定的内容已经建成，符合验收标准，试车合格的设备和生产线等应及时交付使用，同时办理移交固定资产。未经办理移交固定资产手续，生产部门不准动用，如擅自动用，应视同验收并办理交付固定资产手续，由此而造成的设备损失，由生产部门负责并追究领导人的责任。
第三章 基本建设项目（工程）峻工验收准备工作
第二十—条 验收准备工作主要内容：
整理竣工资料，绘制竣工图，评定工程质量等级，清理未完工程， 清理设备及主要建筑材料，编制竣工决算，办理固定资产移交， 做好生产准备，编写竣工验收总结报告。
第二十二条 整理竣工资料
（一）单项工程竣工资料， 即每个单项工程的建筑工程和设备安装、试运转和试生产形成的所有资料。 关于全厂性室外单项工程和热力管网、电力和通讯线路、给排水管道、道路、桥涵、围墙等， 按要求应分别整理成册。
（二）全厂性工程档案资料，一般包括下列内容：
1．工程选址报告及规划定点批复文件；
2．批准的可行性研究报告、初步设计及有关文件；
3．规划建筑红线图、坐标图、工程地形测量报告；
4．工程地质、水文地质勘测报告（包括地质图）；
5．征地、拆迁和补偿协议等文件；
6．水、电等公用设施增容报告及协议；
7．工程承发包合同、协议书、招投标文件等；
8．已实行监理的工程，应提供监理的有关文件和报告；
9．上级批准的年度计划文件；
10．工程竣工决算等。
第二十三条 绘制竣工图
按国家规定，绘制基本建设竣工图有以下要求：
（一）各项新建、改扩建、迁建的基本建设工程， 特别是地下建筑、管线、结构、桥梁、隧道、水坝以及设备安装等隐蔽部位， 都要绘制竣工图。
绘制各种竣工图，要由现场施工人员（指定专人）负责， 在施工过程中及时做好隐蔽工程记录、施工检测记录，整理好设计变更文件， 边施工边绘制，确保竣工图质量。不得用圆珠笔或其他易于褪色的墨水绘制。 绘制的竣工图，要经过承担施工的技术负责人审核签字确认。
（二）绘制竣工图的形式和深度
1.按原图施工没有变动的，由施工单位在原施工图上加盖“竣工图”标志后即做为竣工图，在施工中虽有一般设计变更， 但能将原图加以修改补充作为竣工图的，可不再重新绘制， 由施工单位在原施工图上（必须是新蓝图）注明修改部分并附加设计变更通知单和施工说明加盖“竣工图”标志后，即做为竣工图。
2.结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、 项目改变以及其他重大改变，不宜在原施工图上修改、补充时， 应重新绘制改变后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单位重新绘图；由于施工原因造成的， 由施工单位负责重新绘制；由于其他原因造成的， 由建设单位自行绘图或委托设计单位绘图。 施工单位负责在新图上加盖“竣工图”标志并附以有关记录和说明，作为竣工图。重大的改建、扩建工程涉及原有工程项目变更时，应将相关项目的竣工图资料统一整理归档， 并在原图案卷内增补必要的说明。
3.车间工艺平面图的绘制，鉴于生产工艺线改变或设备改型、 代用变化较大， 按实际配备情况由工艺设计部门负责绘制（改型代用的设备，应在图上所列的明细表内注明，未安设备用虚线框出表明安装位置）。
4.厂区竣工总图的绘制，按国家1990 年颁布的机电行业标准《工厂竣工现状总图缩绘与实测规程》的各项规定办理。基本比例尺为1：500 ，必要时可采用1：1000。
工厂竣工总图其内容为建（构）筑物平面和竖向布置，铁路、 道路和各种管线的位置及绿化、安全带和自然地貌的分布等。 建（构）筑物平面和综合管线平面分别绘制在两张图纸上。
综合管线竣工图应有平面、剖面图及众多管线交叉的节点大样图。 对于各种管线较多的项目，要求将各专业管道分开绘图。
5.不少企业几经改扩建，工厂原有竣工总图有较大变化，问题较多，不利于今后维修、改扩建和管理， 建议有关单位结合本期改扩建重新编绘工厂竣工总图。
第二十四条 基本建设项目（工程）质量总评
（一）首先检查单项（单位）工程质量评定情况， 即在施工过程中的分项、分部、单位工程质量评定时所形成的记录、表格，其内容是否齐全、准确、真实。
（二）根据《建筑安装工程质量检验评定统一标准》关于单位工程的划分，即工业建（构）筑物和安装工程分别评定单位工程质量； 民用建（构）筑物和安装工程合并评定单位工程质量；居住区和厂区室外工程，如：
1．给排水、供热、煤气等建筑采暖卫生与煤气工程；
2．架空线路、电缆线路、路灯等建筑安装工程；
3．道路、围墙等工程，分别组成一个单位工程评定工程质量。
（三）依施工中评定的单位工程质量等级为基础， 综合评定单项工程质量等级，即在合格的基础上，其单位工程50％及以上为优良者， 则该单项工程总评为优良，否则为合格。关于全厂质量总评，其单项工程50 ％及以上为优良者（主要工程必须是优良），则全厂总评为优良，否则为合格。
第二十五条 清理工程项目。依据批准设计，检查已完未完工程内容、投资、工程量，并提出处理意见；清理设计外工程， 并说明原因及处理意见。
第二十六条 清理基建材料。清理主要材料到货、耗用和库存数， 分析节约或浪费的原因，并做到按单项工程核算。
第二十七条 清理设备。按初步设计和车间工艺平面图核对设备订货、到货、安装和库存数，提出设备代用，多余及尚缺台数， 金额及其处理意见。
第二十八条 编制竣工财务决算。一切建设项目或单项工程竣工前后，建设单位必须及时清理各项帐务、物资以及债权债务，做到工完帐清， 编制竣工决算，分析预（概）算执行情况及其节约或超支原因， 核算工程成本，编制交付生产部门使用财产总表。
第二十九条 办理固定资产移交手续。 在建设单位主要领导主持下，组织基建、生产、动力部门及使用车间成立交接小组。 凡建筑安装工程已完并符合设计图纸及验收标准要求的，都要办理移交固定资产手续。 有关厂外工程如供电、通讯、公路、铁路、桥梁、水库、 污水管道等按国家规定需移交地方管理的，由建设单位邀请有关单位办理移交手续， 交地方有关部门管理。
第三十条 编写竣工验收总结报告。基本建设项目竣工后， 在验收资料基本齐全的情况下由建设单位编写竣工验收总结报告。 编写竣工验收总结报告时，应听取设计、施工等有关方面的意见， 在竣工验收前一个月内完成报告初稿，送上级主管部门审查认可， 验收时提交验收委员会（组）审查。竣工验收总结报告包括以下内容：
（一）批准的建设依据、建设规模、设计总概算及主要工程内容；
（二）施工起止年月，完成的总投资、建筑面积、设备台数、 移交固定资产等。分析预（概）算执行情况及其超支或节约原因；
（三）设计内的环境保护、职业安全卫生、 消防等“三同时”设施完成情况；
（四）建筑工程、 工艺设备安装调试运转等质量评定结论及设计质量的评价；
（五）生产准备，包括生产组织、人员配置及技术培训、 工艺装备、生产原材料、燃料、动力及协作配套等内外条件准备情况；
（六）建成的生产能力，新产品设计、试制完成情况及鉴定结果， 产品技术或科研、教学条件与国内外同行业相比达到的水平至近期生产能力；
（七）投资效果。分析本企业效益和社会效益、投资盈利率，预计投资回收期及达到设计生产能力的时间等各项经济指标；
（八）当前存在的主要问题及其处理意见；
（九）建设小结：简述建设过程， 重点总结合理安排年度计划投资和组织施工，加强工程管理，严格工程质量监督检查；认真审查预决算， 精打细算，节约投资及做好生产准备等工作中有何经验教训。 有进口设备和引进技术的建设项目， 应总结外事工作与国内各项建设工作相配合的经验教训。
第三十—条 工程技术档案工作。 整理工程技术档案是建设项目竣工验收内容之一。它是建设过程的真实记录和历史凭证，是扩建、改建、 维修管理和抗灾工作的重要原始依据，建设过程中形成的各种文件、 技术资料、竣工图纸等必须齐全、准确，真实反映建设实际情况。
在竣工验收前，各有关单位应将建设工程的所有技术资料、文件、 图纸进行系统整理交建设单位。 由建设单位按基本建设档案管理规定分类立卷， 在竣工验收后移交生产或使用部门及地方要求送交的技术档案部门长期保存。
第四章 基本建设项目（工程）竣工验收工作
第三十二条 验收工作内容
（一）根据初步设计和上级批准的有关文件， 检查预（概）算执行情况，分析超支原因和总结节约的经验；
（二）核查各项工程完成，特别是“三同时”设施是否符合设计要求。核定未完工程、设备以及所缺投资、资金来源并提出处理意见；
（三）对建筑工程、工艺设备质量及工程设计做出评价；
（四）审查各项交工资料，包括建筑工程、设备安装、 工程决算等应交各种技术资料、图纸、文件是否齐全、准确，是否符合归档要求；
（五）核查生产准备、设备试运转或试生产情况， 对设计规定的各项技术经济指标，特别是生产能力、产品设计工艺水平提出鉴定意见；
（六）对存在的问题提出处理意见和解决日期。
第三十三条 组织验收的一般程序：验收委员会（组）听取建设单位建设工作报告；审阅工程技术档案资料；实地查验建筑工程、 设备安装和生产准备等情况，对工程设计、工程和设备施工质量、 财务等方面做出评价；对生产准备、投产条件以及投产后的工作提出意见和建议。 最后由验收委员会（组）综合各方面意见草拟验收鉴定书，讨论通过， 经各委员签字生效。
第三十四条 对在建设过程中节约投资、严格质量管理、 加快工程进度等方面有突出贡献的集体和个人，应在验收投产时由建设单位给予表彰、奖励。
第五章 附 则
第三十五条 本细则在机械电子工业部的机械系统内实施， 自下发之日起执行。原（80）一机基字577号文《第一机械工业部基本建设竣工验收管理办法》同时废止。
第三十六条 本细则由机械电子工业部建设协调司负责解释， 在执行中与国家现行规定有矛盾之处，按国家规定执行。
公众人物的名誉权问题
杨琳
摘要：是坚守住现行法律的常规不变，还是接受先进理念并探讨其对案件作用？在张西德案中所体现出的张的身份问题引起了诸多学者的质疑。在国外早已对公众人物的名誉权问题适用的实际恶意原则对于此案有着非同一般的意义。公民的言论自由、正常的舆论监督乃至民主问题都与此原则有着一定的联系。
关键词：名誉权 公众人物 利益平衡 实际恶意 实际恶意原则
全国注目的张西德诉陈桂棣、吴春桃名誉侵权案已于8月27日晚报轰轰烈烈地审结。而在我写此文时，张案的判决书还未出炉，大概仍在紧张的炮制之中吧。我想对于学法之人来说，张案的审结并不代表一切宣告终结，无论原、被告双方是否上诉，也无论他们会将官司打到何时。 此案虽暂停，但它留给人们的思考和疑问是诸多的。
听审过程中，我从未对原告的身份持有过任何疑义，因为觉得无论一个人的社会地位如何，在民事诉讼中他只是一个普通的民事主体，应该享有民法所确认和保护的名誉权。不是讲法律面前人人平等吗？所以对于张西德而言，无论他是当年的临泉县县委书记还是现在的阜阳市政协副主席，他都有权提起维护自己名誉权的民事诉讼，这是无可厚非的事。但时过境迁，在对相关法学知识进行学习后，我彻底改变了头脑中的这种观念。张西德在作家书中的身份是时任临泉县县委书记，是党和国家的干部，这很重要！因为这涉及到虽然我国法律没有规定到但却已被很多发达国家甚至在很多年前即作出了规定的公众人物的名誉权问题。以下笔者将按次序结合所学浅谈一下自己对这方面问题的认识。
一 公众人物的概念
在美国的沙利文诉《纽约时报》案中维克斯勒教授提出了公共官员的说法，在后来1967年的“足球教练和退伍将军案”中，美最高法院又将“公共官员”的概念扩展到“公众人物”（public figure）[1]。这样一来，除了政府官员以外如引人注目的娱乐明星、体育名，事业有成的著名企业家，以及见义勇为被报道的青年等等，都可以被囊括在后一个概念中。暂时，我们大可以将公众人物划分成两种。一种是主观上有希望成为公众人物的意愿的人，他们能预见到自己会成为比其他人能获得更多的社会关注的人，并且会通过自己的努力来实现自己成为公众人物的愿望。如娱乐明星，政府高官，他们选择做这一职业时定会明白自己会成为媒体及大众关注的对象。另一类是主观上自己并没有成为公众人物的意愿，但因为一些偶然事件使得自己引起社会公众注意的对象，引起社会反响。如中了彩票头奖的人，见义勇为被歌颂的人。以上是我们从外延上给“公众人物”所作的解释，列举了它包括了哪些人。但是要想明白无误地理解一个概念的话，要求我们从其内涵和外延都有清晰的认识。“公众人物”的内涵又作何解呢？由于美国最高法院在1976年的“足球教练和退伍将军案”中并未给公众人物下过定义，这就使得下级法院在具体适用时感到难以适从。因此，迫于现实的需要最高院在1966年的“格兹控威切案”中曾尝试着给公众人物下过这样一个定义：公众人物是指该个人在社会中的角色有独特的显著性，有些人从任何角度来看，都有相当的权力及影响力；说得更直接，即这些所谓的公众人物通常投身在特殊公共争议的最前线，以便能影响到这些年事件的解决方式。[2]虽然说已经讲了“说得更直接”但此定义仍不够具体，在具体操作中往往还是难以把握。但这是由现实生活的复杂性所致，大概也没有人能将所有的生活中的有关此概念的内容都包含在此定义中。但我想有了前面对公众人物的这一种分类，以此来判断某一个人是否是公众人物是可以比较清楚的了，虽然在后来又有学者提出其他的分类标准，但归根结底与以上的分类方式是大同小异的。
二 实际恶意原则的产生
先介绍一下产生此原则的著名案例。《纽约时报》刊登了一则付费广告，内容为呼吁社会各界支持马丁·路德·金和南方民权运动，其中有抨击警察局不当行为的言论，且这些言论与事实有所出入。当地警察局局长沙利文以名誉受损为由提起名誉侵权诉讼。州法院判决原告沙利文胜诉，可从被告处获赔50万美元。被告不服，提起上诉。联邦最高法院在上诉审中一致同意推翻原判，认定沙利文作为公共官员若不能举证证明对其职务行为进行批评的人是出于实际恶意即明知不对或不顾事实与否的轻率心理状态的话，便不能得到损害赔偿。[3]此案判决一出，实际恶意原则便诞生了，专门作用于与公众人物名誉权有关的案件。而在此之前，美国也是如我国现行的规定一样不将公众人物与普通公民作区分，在审理涉嫌诽谤的案件时。作为被告方的《纽约时报》聘请的是哥伦比亚大学著名宪法权威维克斯勒教授作为律师。他在上诉审中很巧妙地提出沙利文案涉及到的不仅是简单的诽谤问题，而是涉及到对公职人员的舆论监督，进而涉及到美国宪法第一修正案中的言论自由和新闻自由这样的基本民权问题。他在案情陈述中提出的一些极有创建性的观点为联邦最高法院判决意见的形成作出了极为重要的铺垫。他提出了如下几条界定言论自由、对政府官员的批评与诽谤问题之间的界限的法律原则：对政府及其官员的批评不能随意视为是诽谤行为；由此引发的诉讼必须遵循宪法修正案第一条的原则来审理；政治言论不能因伤害了政府官员的名誉而受到压制和惩罚。同时他还提出，如果政府官员要在诽谤诉讼中取胜，他们必须证明被告具有“事实上的恶意”（actual malice），即以明知故犯或肆无忌惮的方式使用已经明知虚假的材料来攻击和污蔑自己。[4]
三 确立实际恶意原则的意义
西方诽谤法研究学者认为，诽谤法就是努力求得保护个人名誉和言论自由 这两者之间的平衡。言论自由包括了揭发坏事的确自由，同时也会带来损害他人名誉的后果。如果所发表的言论伤害了其他公民的人身、财产、或名誉，那么个人必须对其言所造成的损害负责。在沙利文一案之前，美国各洲的诽谤法都是建立在这样的理念之上的。但在沙利文案中，以布伦南大法官为代表的美国联邦最高法院对传统的平衡“权利冲突”的理论作出了新的理解。一方面他们承认对私人诽谤要追加赔偿责任，并不剥夺公共言论自由或是第一修正案保护的公民享有的其它自由。但另外一方面他们又强调一旦涉及公共官员或公共事物时结论就不一样了，要适用其它的原则来对待。歌德伯法官说：“第一修正案的主要功能之一，就是保证人民具有充分机会去决定并解决公共问题。每当涉及公共事物，疑问的解决就应有利于——而并非反对——言论自由。”[5]我们可以想象到，若按照传统的平衡“权利冲突”的理论来审理涉及公众人物尤其是政府官员的诽谤案且要求新闻媒体承担举证责任来证明所写事实完全属实的话，那么不仅任何不实之词将被禁锢、消灭，而且对官方行为的潜在批评者也会被眼见的现实搞的噤若寒蝉。公民的言论自由在实质上将遭到侵害。所以，我们不得不说维克斯勒教授所提出的涉及公共官员诽谤案的实际恶意原则是个天才的创造。我们也已经知道在美国这一原则在法官的努力下已不仅适用于公共官员，而且扩大到公众人物，甚至布伦南大法官在沙利文案之后的另外一个案件的判决中又提出了一个更为宽泛的规则。他说，即使是普通百姓，如果他对起诉某一“讨论公共利益或普遍关注”的问题的陈述时，那么他也应该被要求履行沙利文判例的检验标准。[6] 公众人物平日里往往出尽风头，甚至能呼风唤雨，比起一般公众来显然处于一种较强势的地位。若在对待诽谤，对待名誉权问题上对公众人物和普通百姓适用同样标准的话，其实是表象上的平等掩饰了实质上的不平等。即使有不实之词对公众人物的名誉权造成了不过分的伤害的话，他们利用自己的名气或是手中掌握的权力为恢复名誉或降低损害程度所付出的成本也是相对较低的，较一般人要容易。所以，有学者主张对于公众人物尤其是政治人物的舆论监督和批评适当从严，而对于普通公民的名誉权保护适当从严是具有利益平衡的基础的，也是完全符合社会发展的要求的。法律捍卫的是人民对公共事物不受限制的批评权力，而这一权力能否得到保护，直接关系到国家的安危。这并不是危言耸听。在这一问题上法律必须做出的最经济的选择，为了保护公民的言论自由这个车，在某些情况之下必须丢掉官员名誉权这个卒。这也应该是法律应该给予人们的一种利益平衡。
洛克明确指出：“不管会引起人们怎样的误解，法律的目的不是废除或限制自由，而是保护和扩大自由。这是因为在一切能够接受法律支配的人类的状态中，哪里没有法律，哪里就没有自由。着是因为自由不受他人的束缚和强暴，而哪里没有法律，哪里就不能有这种自由。”[7]在洛克看来法律是以自由为目的旨在保护和扩大自由。符合整个社会利益的言论自由需要得到保护，它是民主的表现，它将促进整个社会的进步。人类对自由的追求，以及社会的自由程度既是人类发展程度的表征，也是人类向更自由空间迈进获得更新发展的保证。
四 实际恶意原则主要的不足之处
实际恶意原则在司法应用中的一个最大难题便是如何认定实际恶意。因为每个人对同一行为的认识都有自己独立的立场，写作时使用的语言可能千差万别。在正当批评与恶意诽谤之间很难找到泾渭分明的界限。要原告去证明被告主观上存在恶意是很困难的，且原告有权对被告及其相关人员关于写作或编辑被原告认为对其进行诽谤的作品时的主观思想、心态、情绪进行盘问，同样这对于被告而言也是件难堪的事情，想方设法的盘问很有可能影响到其正常工作。[8]另外，有少量的公众人物胜诉的案件中法院几乎都判令被告给原告以巨额赔偿，且诉讼成本也很高，这就使得一些小的新闻单位生存的危机感很重，不敢越雷区。同时也体现了人们对恶意的不实报导的憎恨。虽然美国的法学界对实际恶意原则也提出了不同的修正方案，但鉴于现实生活的复杂性，任何一种方案都不可能面面俱到。美国的若干判例表明，美国对于“公众人物”的范围、“实际恶意”的含义，都在不断地进行调整。
五 我国对实际恶意原则的态度
虽然在我国现行的法律仍然如同美国在沙利文案之前的做法，即不分是公众人物还是普通公民一律“平等对待”。但沙利文案发生于1960年，也就是说实际恶意原则的初步形成距今已有四十多年，对此，我国法学界怎会熟视无睹呢？所以，我国的专家、学者对公众人物的名誉权问题在学理上是有一番研究的。而且在实务上也出现了一批把实际恶意原则、言论自由、对政府官员的监督权及社会的民主法治写入代理意见、在法庭上大声疾呼、有志于法治进步的律师的。如北京华一律师事务所的浦志强律师。他在余秋雨诉肖夏林名誉侵权案中作为肖夏林的第二代理人正是从这种角度出发，试图使法官接受这种观点，从而使案件出现了转折。虽然法院判决肖夏林胜诉的意见大意是说：肖夏林撰写的文章虽有不妥，但会出现褒贬两种结果，并不必然导致余秋雨社会评价降低，不构成对余秋雨名誉权的侵害。但是，浦志强律师的代理意见还是引起了人们的重视的。我们也看到在范志毅诉《东方体育日报》案的判决书中出现了令人可喜的语言：即使原告认为争议的报导点名道姓称其涉嫌赌球而有损其名誉，但作为公众人物的原告，对媒体在行使正当舆论监督的过程中可能造成的轻微伤害应当予以容忍与理解。[9]而在张案中，鉴于张西德的“政府官员”这一身份，使得实际恶意原则的提出更具针对性。又，被告作家所写的《中国农民调查》一书在全国范围内甚至国外都引起了强烈的反响。所以，此案的棘手程度、受关注程度在有关名誉权的案件中都是空前的。
贺卫方教授曾指出：媒体是否构成对被报导对象的侵权，并不完全取决于对象感到其名誉受到了伤害，更应考虑记者及编辑在处理报导的过程中是否故意违反了新闻业者的基本伦理准则和正常工作程序。如果没有违反，或许并非故意违反，则不应该追究媒体的责任。[10] 但我想贺教授的意见能否施行又和我国新闻媒体的法律地位问题密切相关，而魏永征研究员认为这些“看来一时尚难实施”。[11]
按照实际恶意原则的观点来看的话，张案中被告对原告的描写是否严重失实已经可以适当被淡化。更应该考虑的是原告的身份问题及对原告的这种身份该适用怎样的原则。此案的判决事关重大，没有人能断言出结果一定会怎样，我们只能等待。路漫漫其修远兮，从张案的侧面我们能看到我们的法学家们缔造、引进、阐释法学理论的重要性，能看到律师们欲化理想为现实的坚毅决心。同时，我们也能深切地感受到法律与社会生活的密切联系性，那就是——牵一发而动全身。
参考文献：
[1].参见李亚虹著：《美国侵权法》，北京法律出版社1999年出版
[2].参见李瞻编译：《传播法——判例与说明》，台湾黎明文化事业公司1992年出版
[3].杨涛：《官员名誉诉权的合理限制》
[4].吴飞：《名誉权与表达自由之价值冲突》
[5].引自张千帆：《西方宪政体系》，中国政法大学2000年出版
[6].转引自吴飞：《名誉权与表达自由之价值冲突》
[7].转引自张文显：《法理学》
[8].参见吴飞：《名誉权与表达自由之价值冲突》
[9].转引自：《中国青年报》
[10].贺卫方：《名人的名誉权官司》，载于《南方周末》
[11].魏永征：《舆论监督和“公众人物”》，载于《国际新闻》
作者信息：杨琳、210046、南京财经大学仙林校区中苑宿舍１０栋１０４、apple_y1984@163.com
